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江西省2024年基金从业资格：衍生工具的分类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分，总分120分，80分及格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、在基金合同生效的—，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合

同生效公告。

A：当日

B：次日

C：第三日

D：第五日

2、足额向_支付基金收益。

A.基金自律组织

B.基金监管部门

C.基金托管人

D.基金份额持有人

3、下列说法不正确的是

A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投资人

B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C.基金的一切风险管理都是围绕爱护投资者利益来考虑的

D.基金托管人是开展基金一切活动的中心

4、基金销售机构内部限制的目标是

A.防范和化解经营风险，保证托管资产的平安完整

B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投

资人资金的平安

D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消退隐患，保证业务稳健运行

5、依据—来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增加流淌型创新、

信用创建型创新和股权创建型创新四种。

A：金融创新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特点

C：基础工具种类

D：产品形态和交易场所

6、上证指数系列的第一只债券指数是

A.中国债券指数

B.中证全债指数

C.上证国债指数

D.上证企业债指数

7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于

注册增加的—

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

8、下列关于开放式基金的利润安，说法正确的有

A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安的利润现金收益依

据基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安的最多次数和基金收益

安的最低比例

C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润安

D.依据有关规定，开放式基金利涧安默认的方式应当采纳现金分红

9、股票具有的特征包不

A.收益性、风险性

B.流淌性

C.参加性

D.永久性

10、证券市场是一，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所

B：证券交易的场所

C：证券监管部门

D：证券交易所

11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行

A.公开管理原则

B.实质管理原则

C.成本限制原则

D.质量限制原则

12、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以依据形式基金当时的资产组合状况确

定，

A.接受全额赎回

B.拒绝全额赎回

C.全部延迟赎回

D.部分延迟赎回

13、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。

A.0.5%〜1.0%

B.0.25%〜1.0%

C.0.25%〜0.5%

D.0.5%〜0.75%

14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有

A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及

托管业务合作事宜

B.在基金募集阶段，假如基金募集不成立，则由基金托管人担当将募集基金

返还到投资人账户的职责

C.在基金运作阶段，基金托管人依