建立合规文化提升软竞争力 王志乐.ppt

1

王志乐

商务部研究院研究员

北京新世纪跨国公司研究所所长

2021年11月14日

建立合规文化提升软竞争力

——全球公司强化合规的启示

2

一，跨国公司合规文化开展新趋势

3

4

2，跨国公司向全球公司转型

三大变化

全球战略——从跨国经营到全球经营战略

全球管理——从中心辐射式管理到全球网络

全球责任——从追求股东价值到全面和全球责任

一个变量

全球化指数超过50%

全球最大100家跨国公司跨国指数变化

1994

1999

2008

海外资产比例

41%

42%

57%

海外销售比例

46%

49%

62%

海外雇员比例

44%

46%

58%

5

6

6

7

7

3，全球公司承担全球责任

从股东责任到全面责任

承担股东责任

承担社会责任

承担环境责任

从母国责任到全球责任

承担在总部所在国的责任

承担经营所在国责任

从强化责任到反对商业贿赂

8

9

国际反商业贿赂法规与文件

西门子14亿美元了结贿赂官司-12Jan2021

西门子中国因贿赂门开除20多名员工

公司

国籍

行业

时间

案件事实

自我披露

罚款

InVision

美国

机场防暴设施

2005年2月14日

在2002.06-2004.06间在中国,菲律宾及泰国通过自己员工,代理商及分销机构对国有机场员工行贿,在中国行贿95,000美元

是

61.8万美元

德普(DPC)

美国

医疗器械

2005年5月20日

在华子公司天津德普诊断产品有限公司从1991年开始至2002年间向中国国有医院医生行贿

是

480万美元

SchnitzerSteelIndustries

美国

钢铁回收

2006年10月16日

在1999-2004年间向中国及韩国的国有企业员工行贿

是

1520万美元

ParadimBV

荷兰

IT

2007年9月25日

承认其在中国、印尼。卡扎科斯坦、墨西哥及尼日利亚的非法行贿行为

是

100万美元

约克国际（YorkInternational）

美国

制冷设备

2007年10月1日

在2001年至2006年间在包括中国在内的几个国家以咨询费名义非法行贿政府官员

是

2000万美元

朗讯(Lucent)

美国

电信设备制造

2007年12月21日

在中国2000-2003年间利用315次访美旅行,行贿近千名中国国有企业员工

是

250万美元

AGA

美国

医疗器械

2008年6月3日

在1997-2005年间向中国政府官员行贿

是

200万美元

公司

国籍

行业

时间

案件事实

自我披露

罚款

法如公司(Faro)

美国

电脑化测量设备和软件

2008年6月5日

在2004-2005年间向中国政府官员行贿

是

295万美元

西门子（SiemensAG）

德国

电子电器

2008年12月15日

在其全球众多的行贿行为中，其子公司通过一家商业咨询公司贿赂中国政府官员已换取项目合同

否但十分配合调查

14亿美元

ITT

美国

高科技工程及制造

2009年2月11日

在华的全资子公司南京古尔兹制泵有限公司涉嫌在中国行贿国有企业员工

是

167万美元

艾利丹尼森(AveryDennison)

美国

不干胶产品

2009年7月28日

在华分公司艾利中国在2002-2005年间向中国政府官员及国有企业员工行贿

是

20万美元

控制组件公司(ControlComponentsInc.）

美国

控制阀门生产

2009年7月31日

承认在36个国家向国有企业和私有企业的官员和雇员行贿约236次，行贿的中方企业有中国石油、中国石油物资装备公司、东方电气公司、中海油、华润电力等多家重量级国企

N/A

1820万美元

14

【借鉴】西门子痛定思痛强化合规经营

15

防范

监查

应对

高层的态度

合规机构

合规帮助台〔包括全球特派督察官职能〕

持续改进

西门子合规体系实现三方面相结合

与人事程序相结合

合规调查

合规审查

合规控制

违规行为的后果

全球个案跟踪

有效性监控

“西门子以异乎寻常的努力实施了亡羊补牢和自

我清理的措施，建立了最先进的‘超一流’的合

规体系。〞

——美国司法部

在批评西门子违规问题同时，我们也应当了解

西门子“超一流〞的合规体系的内容

西门子如何重建合规体系