金融与证券行业作业指导书.docVIP

金融与证券行业作业指导书

TOC\o1-2\h\u23060第1章金融与证券市场概述 3

173251.1金融市场的发展历程 3

108411.1.1传统金融市场阶段 3

15071.1.2现代金融市场阶段 3

58311.1.3金融市场监管阶段 3

171521.2证券市场的功能与分类 3

13671.2.1融资功能 3

323201.2.2价格发觉功能 4

217371.2.3风险分散功能 4

187361.2.3.1股票市场 4

36521.2.3.2债券市场 4

310431.2.3.3衍生品市场 4

270791.3金融与证券市场的相互关系 4

89981.3.1证券市场是金融市场的重要组成部分 4

143231.3.2金融市场为证券市场提供资金来源 4

209251.3.3证券市场与金融市场相互影响 4

273861.3.4金融创新促进证券市场发展 4

24038第2章股票市场 5

127772.1股票市场基本概念 5

136872.2股票的分类与特点 5

230992.2.1股票的分类 5

48852.2.2股票的特点 5

48092.3股票交易流程及规则 5

301622.3.1交易流程 5

172722.3.2交易规则 5

24248第3章债券市场 6

18083.1债券市场概述 6

193713.2债券的分类与特点 6

2953.3债券交易及投资分析 6

25151第4章证券投资基金 7

225304.1证券投资基金概述 7

47374.2证券投资基金的分类与运作 7

68744.3基金的投资策略与分析 8

30914第5章金融衍生品市场 8

242935.1金融衍生品市场概述 8

160905.1.1金融衍生品分类 8

292035.1.2金融衍生品市场的功能 9

1385.2金融期货与期权 9

144445.2.1金融期货 9

50905.2.2金融期权 9

126345.3金融互换与信用衍生品 9

240195.3.1金融互换 9

195745.3.2信用衍生品 10

23638第6章证券发行与承销 10

126866.1证券发行市场概述 10

68646.1.1证券发行市场的概念与特点 10

322496.1.2证券发行市场的参与者及其职能 11

109126.2股票发行与承销 11

188096.2.1股票发行 11

186726.2.2股票承销 11

59446.2.3股票发行与承销的程序及监管 11

256686.3债券发行与承销 12

152706.3.1债券发行 12

18886.3.2债券承销 12

179816.3.3债券发行与承销的程序及监管 12

7290第7章证券交易机制 12

139437.1证券交易制度概述 12

212017.2连续竞价与集合竞价 13

157477.2.1连续竞价 13

5407.2.2集合竞价 13

67707.3证券交易费用与税收 13

6357.3.1证券交易费用 13

196997.3.2证券交易税收 13

25795第8章证券投资分析与决策 13

314528.1证券投资分析概述 13

57308.2技术分析及其应用 13

18098.3基本面分析及其应用 14

5422第9章风险管理与内部控制 14

32099.1证券市场风险概述 14

150649.1.1市场风险 14

180409.1.2信用风险 15

94439.1.3流动性风险 15

304509.1.4操作风险 15

95399.2风险管理策略与方法 15

101169.2.1风险识别 15

187129.2.2风险评估 15

152409.2.3风险控制 15

118089.2.4风险监测与报告 15

190229.3证券公司内部控制与合规管理 15

258119.3.1内部控制体系 16

100569.3.2内部控制制度 16

195289.3.3合规管理 16

288939.3.4内部控制评价与监督 16

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