2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错

误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】B

2、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可

进行券款的交收。

A.实时处理

B.批量处理

C.当面处理

D.集中处理

【答案】A

3、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

A.证券交易所的设立和解散由国务院决定

B.证券交易所可以决定证券交易的价格

C.我国的证券交易所目前都采用会员制

D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会

【答案】B

4、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。

A.公司型基金不具有独立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理

C.合伙型基金具有独立的法人地位

D.信托型基金具有法律实体地位

【答案】B

5、基金资产中扣除基金所有负债是()。

A.基金资产总值

B.基金资产估值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

【答案】C

6、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。

A.缺乏监管、信息透明度低

B.风险可以降到趋近于零

C.流动性较差，杠杆率偏高

D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

【答案】B

7、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是

（）。

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

【答案】D

8、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公

司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A.贝莱德

B.高盛公司

C.麦格理集团

D.布里奇沃特投资公司

【答案】A

9、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。

A.上证180指数

B.金融时报股价指数

C.沪深300指数

D.深证综合股票价格指数

【答案】B

10、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。

A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市价下降

D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

【答案】A

11、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（）。

A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易

C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构

【答案】B

12、关于可转换债券有如下的表述：

A.2

B.4

C.1

D.3

【答案】B

13、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

【答案】C

14、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估

汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉

期等金融工具对冲汇率风险

D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，

尤其是美国FATCA法案等要求

【答案】B

15、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资

【答案】D

16、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的

标的资产。

A.认股权证

B.认沽权证

C.认购权证

D.备兑权证

【答案】C

17、（）是指私募股权投资基金将其持