2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附....pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识高分通关题型题库附解析答案

单选题（共45题）

1、清算退出流程的第一步是（）。

A.了结公司债权、债务

B.分配公司剩余财产

C.处理公司未了结的业务

D.清查公司财产、制订清算方案

【答案】D

2、（2018年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算

费用之后的一项是（）

A.业绩报酬

B.基金所欠税款

C.公司债务

D.职工的工资

【答案】D

3、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括

（）。

A.投资管理人员

B.律师

C.审计师

D.会计师

【答案】C

4、股权投资基金管理人在（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正

等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A.1年之内1次

B.1年之内2次

C.2年之内2次

D.2年之内3次

【答案】B

5、管理人内部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

6、下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是（）。

A.从退出收益的角度来看，挂牌转让退出和协议转让退出的收益一般要比上市

转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险

B.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时

间呈现出较大的差异性

C.协议转让交易不需要支付高额的保荐、承销等费用，只需并购方和被并购方

双方达成协议，协转让即可完成；清算退出需要支出清算费用，且清算费用是

需要优先支付的

D.从退出风险的角度来看，全球主要股票市场均设置了限售期的要求，股权投

资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出，锁定

期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益

【答案】A

7、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）

A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规

定来安排实施

B.合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、

实物、劳务等形式出资

C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定

D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制

【答案】C

8、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金

的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施

行政监管措施、行政处罚

【答案】D

9、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。

A.30，60

B.10，60

C.20，60

D.15，60

【答案】B

10、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息

是（）。

A.基金的投资信息

B.基金合同的主要条款

C.基金管理人最近三年的投资业绩说明

D.基金估值政策、程序和定价模式

【答案】C

11、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

D.基金管理人将不承担任何责任

【答案】C

12、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求

中，说法错误的是（）

A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级

管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理

制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司

资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范

C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为

D.公司可以不设独立财务部门