管理体系内审检查表(针对领导层).pdf

内部审核检查表

审核部门审核员

审核日期陪同人员

要素

按导则要求提出的问题（判断表）具体的检查方法(审核表)审核记录Y/N

条款

实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律

上是可识别的:

如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律

1、是独立法人。查证明文件。

文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制？2、是第二法人。查法人代表的授权

C4.1.1如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建书，母体组织承担法律责任声明，

D4.1.1注制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）并且检查实际执行情况是否有违法

的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正行为。

式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检3、查实验室资质及证明文件。

测和/或校准工作？

是否是承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室？

若是，是否有主管部门批文或其他有效证明文件？

实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测

和校准活动符合CNAS-CL01:2006和DILACAC01：1、检查手册中要素描述是否覆盖

C4.1.22005的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其“准则”中全部要素，附表、附件

D4.1.2注提供承认的组织的需求？是否符合要求，是否符合机构实际。

2、检查认可证明及授权书。

承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室是否通过

DILACAC01认可并经授权？

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要素

按导则要求提出的问题（判断表）具体的检查方法(审核表)审核记录Y/N

条款

不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离

通过与实验室管理层与实验室人员

C4.1.3开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施

交谈；是否制定相应的程序文件，

D4.1.3中进行，其组织和运作是否按实验室的管理体系要

实施情况如何。

求进行？

若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组

查实验室是否独立法人；若不是独

C4.1.4织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和

立法人，查看其是否有关键人员的

D4.1.4/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利

职责。

益冲突？

1、提问管理人员和技术人员是否清

实验室是否：

楚本职岗位的职责，是否履行职责。

a)有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，

有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、

保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或2、检查手册或程序文件中有无保证

C4.1.5偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预