金融机构国有股权董事议案审议操作指引（2023年修订版）.pdfVIP

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金融机构国有股权董事议案审议操作指引

2（023年修订版）

第一章总则

第一条了更好地履行国有金融资本出资人职责，规

范国有股东向金融机构派出的国有股权董事议案审议工作，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《中共

中央国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》和《国

有金融资本出资人职责暂行规定》等法律法规及相关制度，

制定本指引。

第二条本指引所称国有股权董事（以下简称股权董

事），是指由履行国有金融资本出资人职责的机构、国有金

融资本受托管理矶构（以下统称派出机构）向持股金融机构

派出的代表国有股权的董事。

前款所称金融机构，包括依法设立的获得金融业务许可

证的各类金融企业，主权财富基金，金融控股公司等金融集

团、金融投资运营公司以及金融基础设施等实质性开展金融

业务的其他企业或机构。

第三条股权董事应当具备与其履行职责相适应的政治

素养、专业素质、专业经验、职业技能和职业操守，并持续

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学习履职所需的专业知识和技能，熟悉并掌握国家关于金融

机构管理的相关规定，深入了解所在金融机构的业务情况，

不断提高履职能力，适应股权董事岗位需要。

第四条股权董事在审议议案时，应当坚决贯彻党中央

决策部署和国家有关法律法规、方针政策以及派出机构有关

要求，结合专业判断自主发表意见，并对表决结果承担相应

责任。

第五条派H机构应当加强对股权董事履职的技术支

持，对股权董事提出的议案审议意见进行审核，并在必要时

对议案审议意见进行风险提示。股权董事应当承担的责任不

因派出机构出具审核意见、作出风险提示而转移。

第六条派出机构应当督促金融机构采取必要措施，确

保股权董事便捷、高效获取议案审议相关信息，股权董事

有效履职提供保障。金融机构应当对所提供信息的真实性、

准确性和完整性负责。

对未完整、准确提供相关信息的议案，股权董事有权按

规定提出推迟审议或推迟表决等意见；对不予配合或未按股

权董事要求补充提供相关信息的议案，股权董事有权予以否

决。

第二章股权董事议案审议职责及审议意见内容

第七条股权董事依法行使以下议案审议职责：

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（一）严格遵守国家各项法律法规、派出机构有关规章

制度，以及所在金融机构的公司章程、董事会议事规则等规

定，依法合规、忠实勤勉地履行董事会议案审议等相关工作

职责；

（二）全面了解议案背景与内容，准把握议案是否符

合国家相关法律法规、金融监管要求、国有金融资本管理制

度及行业政策，深入了解议案对国有出资人权益的影响程度

和风险状况，深入分析议案的可行性和对金融机构战略和经

营计划的综合影响；

（三）通过调研，调阅财务报表和会议纪要等资料，询

问所在金融机构管理层、相关业务部门和会计师事务所等有

关中介机构，列席相关党委（党组）会，参加董事会专门委

员会、董事沟通会、董事例会以及与其他董事沟通等方式深

入研究议案，根据国家相关法律法规、金融监管政策、国有

金融资本管理制度及派出机构有关要求，以防范金融风险、

保护国有金融资产安全、维护国有出资人合法权益及所在金

融机构整体利益为原则，对议案进行认真分析和判断，提出

合理的议案审议意见；

（四）按照本指引要求与派出机构做好沟通，及时将董

事会会议通知、董事会议案及议案审议意见以书面形式报送

派出机构，并加强与派出机构的联系和沟通；

（五）根据所在金融机构章程和相关议事规则，按照本

指引规定的议案审议要求，在董事会及专门委员会上独立、

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第三章议案类型及审议程序

第九条按照议案审议事项对国有出资人权益的影响程

度和风险状况，股权董事审议的议案分为重大事项议案和一

般性议案。

第十条重大事项议案是指