2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型完整版720927172.pdfVIP

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、对股权投资基金来说，回售权条款的功能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

2、（2017年真题）下列说法错误的是（）。

A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登

记存在差异

B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例

C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少

D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派

发新股形式

【答案】D

3、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。

A.公司所处行业

B.管理团队

C.职业经理人

D.公司战略

【答案】B

4、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者

和合并计算投资者人数的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

5、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。

A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式

B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价

C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东

发出收购其所持有的全部股份的要约

D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和

非流通股协议转让

【答案】C

6、避免非法集资的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、（2017年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。

A.内部人员相互制约、相互监督

B.管理部门相对独立、互相牵制

C.组织结构权责分明、相互制约

D.内部流程相对清晰、相互制约

【答案】C

8、下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是（）。

A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险提示→合

格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→投资冷静期→基金

风险提示→合格投资者确认→回访确认

C.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→基金风险提示→合

格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→投资冷静期→基金

风险提示→合格投资者确认→回访确认

【答案】A

9、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投

资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】B

10、有投资者A，实缴投资本金3000万元。在基金清算时，投资者A可以分配

的总收益为（）。

A.2100万元

B.5100万元

C.1920万元

D.4920万元

【答案】C

11、（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基

金。

A.创业投资基金

B.初创基金

C.定增基金

D.产业投资基金

【答案】A

12、(2017年)我国目前的股权投资基金实行（）。

A.审批制

B.注册制

C.登记制

D.预约制

【答案】C

13、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

A.投资前估值+投资=投资后估值

B.投资前估值-投资=投资后估值

C.投资前估值+投资后估值=投资

D.投资后估值+投资=投资前估值

【答案】A

14、设立股份有限公司应当具备的条件不包括（）。

A.发起人符合法定人数

B.股份发行、筹办事项符合法律规定

C.有明确的业务经营范围

D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

【答案】C

15、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资

金往来。

A.投资者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】B

16、关于基金财产保管机构，说法正确的是()

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除