2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试完整版720927995.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】C

2、关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

A.商业银行均可以销售基金

B.基金管理公司可以开展直销业务

C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

【答案】B

3、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是

（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于10年

B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金账户开立之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于20年

【答案】D

4、（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A.兼任其他基金公司董事会成员

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.列席公司相关会议

【答案】D

6、(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机

构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金

组合的信息。

A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息

B.客户允许披露该信息

C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

D.该信息属于法律要求披露的信息

【答案】A

8、（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

【答案】A

9、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信

息不对称问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B.为投资人提供服务的功能

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统

的数据交换

【答案】D

11、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是

（）。

A.销售人员发布自己制作的宣传材料

B.尊重投资者的意愿

C.出示销售人员的身份证和从业资格证

D.公平对待投资者

【答案】A

12、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是

（）。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门

C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的

全部对外责任

【答案】B

13、不可以召集基金份额持有人大会的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金监管部门

【答案】D

14、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基

金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

【答案】A

15、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审

计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.资信评级机构

B.律师事务所

C.审计事务所

D.会计师事务所

【答案】D

16、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及

其变动的确认、记账的过程。

A.基金管理人

B.交易所

C.基金托管人

D.注册登记机构

【答案】D

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