2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）

A.现场检查

B.调查高管个人证券账户

C.封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料

D.刑事拘留

【答案】D

2、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均

B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款

C.保护前轮投资者利益

D.当目标企业以低价再次融资时触发条款

【答案】B

3、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实

施监督管理。

A.基金业协会

B.中国人民

C.中国证监会及其派出机构

D.财政部

【答案】C

4、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。

A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有

决定公司转让的权利

B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照

其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的

拒绝

D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易

【答案】B

5、合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（）

A.股东人数应当在2个以上100个以下

B.股东人数应当在2个以上200个以下

C.股东人数应当在3个以上50个以下

D.股东人数应当在2个以上50个以下

【答案】D

6、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。

A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

D.基金服务机构可自行决定业务转包

【答案】C

7、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

8、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于

（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】C

9、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（）。

A.股份有限公司有一定的人合性特征

B.有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少

C.有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权

D.股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

【答案】C

10、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。

A.登录基金备案系统

B.办理基金参与、退出

C.发售基金份额

D.宣传推介股权投资基金

【答案】A

11、(2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内

部、企业与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与

外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企

业与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企

业与外部之间进行有效沟通

【答案】B

12、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企

业董事会中至少保留（）个席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】B

13、（2018年真题）（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较

高的情形。

A.经济增加法

B.相对估值法

C.折现现金流估值法

D.清算价值法

【答案】C

14、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信

息不包括（）。

A.基金的主要负责人

B.基金的投资者

C.基金合同

D.基金的资本规模

【答案】A

15、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）

A.