2024年证券从业资格考试试题及答案.docx

证券從业资格考试试題及答案

：发行与承销

（强化练习第六章）

一、單项选择題

1、招股阐明書的有效期為()。

A.一种月

B.三個月

C.六個月

D.一年

原则答案：c

2、承销金额超過人民币()元，承销团组员超過()家可设2~3副主承销商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3亿，8

D.3亿，10

原则答案：d

3、发行人可在尤其状况下申請合适延長招股阐明書的有效期限，但至多不超過()。

A.一种月

B.两個月

C.三個月

D.六個月

原则答案：a

4、上市企业理应自收到中国证监會核准发行告知之曰起()内发出获准发行新股的公告。

A.2個工作曰

B.3個工作曰

C.5個工作曰

D.6個工作曰

原则答案：a

5、审计汇报理应由具有证券從业资格的()及其所在的事务所签字盖章。

A.會计師

B.注册會计師

C.审计師

D.评估師

原则答案：b

6、申請初次公開发行股票的企业应按()的规定制作申請文献。

A.《公開发行证券的企业信息披露内容与格式准则第9号——初次公開发行股票并上市申請文献》

B.《初次公開发行股票并上市申請文献规定》

C.《公開发行证券的企业信息披露内容与格式准则第1号——初次公開发行股票并上市申請文献》

D.《公開发行证券的企业信息披露内容与格式准则第7号——初次公開发行股票并上市申請文献》

原则答案：a

7、當注册會计師出具()的审计汇报時，假如认為必要，可以在意見段之後，增長對重要事项的阐明。

A.保留心見

B.否认意見

C.拒绝表达意見

D.無保留心見

原则答案：d

8、假如拟上市企业不能作出盈利预测，则应()。

A.以历史数据替代

B.以投资汇报替代

C.在发行汇报和招股阐明書的显要位置作出風险警示

D.以注册會计師的意見替代

原则答案：c

9、()依法审核发行人的股票发行申請文献。

A.股票发行审核委员會

B.证券交易所

C.中国证监會

D.中国证监會派出机构

原则答案：a

10、发审委委员為()名，设會议召集人()人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

原则答案：b二、多选題

11、发审委委员為()名，设會议召集人()人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

原则答案：a,b,c

12、在初次公開发行股票的申請文献中，发行人有关近来3年及近来的重要决策有效性和有关文献包括()

A.发行人创立大會會议记录

B.历次股東大會决策

C.发行人成立以来有关股本与增減、投资项目决策、股利分派、收购吞并等重大事项的董事會决策等文献

D.近来3年原企业或股份有限企业的原始财务汇报

原则答案：a,b,c

13、发行审核委员會的表决票设有()。

A.同意票

B.反對票

C.弃权票

D.以上都不對

原则答案：a,b三、判断題

14、网上披露的招股阐明書理应与中国证监會核准的招股阐明書版本一致。()。

對錯

原则答案：精确

15、盈利预测汇报应對预测利润实現的也許性作出保证。()對錯

原则答案：錯误