2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识押题练习试题A卷含答案

单选题（共40题）

1、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。

A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的

市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的

价格大量抛售股票或债券

C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市

场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构

【答案】C

2、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。

A.130%

B.80%

C.50%

D.100%

【答案】A

3、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未

来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线

B.菲利普斯曲线

C.价格消费曲线

D.洛伦兹曲线

【答案】A

4、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为

20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A

基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）

A.A基金优于B基金

B.B基金优于A基金

C.根据题干信息无法作出判断

D.A基金与B基金下行风险相似

【答案】A

5、当股份公司解散破产清算时，对公司财产的分配顺序，下列表述正确的是

（）。

A.债券持有人，普通股股东，优先股股东

B.债券持有人，优先股股东，普通股股东

C.优先股股东，普通股股东，债券持有人

D.优先股股东，债券持有人，普通股股东

【答案】B

6、（）是一个（）风险指标。

A.波动率；绝对

B.波动率；相对

C.跟踪误差；绝对

D.跟踪误差；相对

【答案】A

7、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】B

8、以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。

A.普通股均可在股票交易所交易

B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化

C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权

D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利

【答案】C

9、交易员的职责，不包括()

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中做出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

【答案】C

10、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。

A.阿尔法系数

B.贝塔系数

C.伽马系数

D.最大收益

【答案】B

11、下列属于信用衍生工具的是（）。

A.信用联结票据

B.远期外汇合约

C.货币期货合约

D.货币期权合约

【答案】A

12、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，

每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管

理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000

万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。

A.1

B.1.65

C.0.65

D.1.15

【答案】D

13、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。

A.限制与同一交易对手的交易集中度

B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

C.分析投资组合持有人结构和特征

D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例

【答案】D

14、基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购

了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基

金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外，

基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金

A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标