2024证券投资咨询顾问服务协议书.docxVIP

2024证券投资咨询顾问服务协议书

本合同目录一览

1.协议双方基本信息

1.1投资者基本信息

1.2顾问机构基本信息

1.3顾问人员基本信息

2.服务内容与范围

2.1投资策略咨询

2.2投资组合管理

2.3投资风险评估

2.4市场动态分析

2.5投资建议与报告

3.服务期限与费用

3.1服务期限

3.2服务费用及支付方式

3.3费用调整机制

4.信息必威体育官网网址与合规

4.1信息必威体育官网网址义务

4.2信息披露要求

4.3合规要求

5.权利与义务

5.1投资者权利

5.2顾问机构权利

5.3顾问人员权利

5.4投资者义务

5.5顾问机构义务

5.6顾问人员义务

6.风险揭示与责任

6.1投资风险提示

6.2风险承担原则

6.3责任划分

7.解除与终止

7.1协议解除条件

7.2协议终止条件

7.3解除与终止的程序

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决费用

9.法律适用与管辖

9.1法律适用

9.2管辖法院

10.其他约定

10.1通知与送达

10.2合同附件

10.3合同生效

10.4合同变更

10.5合同解除

10.6合同终止

11.合同份数

12.合同签署

13.合同附件

14.合同附件清单

第一部分：合同如下：

第一条协议双方基本信息

1.1投资者基本信息

投资者姓名：____________________

投资者身份证号码：_________________

投资者联系方式：_________________

投资者电子邮箱：__________________

1.2顾问机构基本信息

顾问机构名称：____________________

顾问机构营业执照号码：________________

顾问机构联系方式：_________________

顾问机构电子邮箱：__________________

1.3顾问人员基本信息

顾问人员姓名：____________________

顾问人员执业资格证书号码：________________

顾问人员联系方式：_________________

顾问人员电子邮箱：__________________

第二条服务内容与范围

2.1投资策略咨询

顾问机构应向投资者提供投资策略建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、投资时机把握等。

2.2投资组合管理

顾问机构应协助投资者建立和调整投资组合，确保投资组合符合投资者的风险承受能力和投资目标。

2.3投资风险评估

顾问机构应对投资者的投资风险进行评估，并提供相应的风险评估报告。

2.4市场动态分析

顾问机构应定期对市场动态进行分析，向投资者提供市场分析报告。

2.5投资建议与报告

顾问机构应定期向投资者提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等投资产品的投资建议。

第三条服务期限与费用

3.1服务期限

本协议服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

3.2服务费用及支付方式

本协议服务费用为人民币____元/年。支付方式为：投资者应在每年____月____日前支付当年服务费用。

3.3费用调整机制

如市场行情发生变化或政策调整，顾问机构有权根据实际情况调整服务费用，并提前____天通知投资者。

第四条信息必威体育官网网址与合规

4.1信息必威体育官网网址义务

顾问机构及顾问人员对本协议内容以及投资者提供的相关信息负有必威体育官网网址义务，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。

4.2信息披露要求

顾问机构应按照相关法律法规的要求，及时、准确地向投资者披露投资相关信息。

4.3合规要求

顾问机构及顾问人员应严格遵守国家法律法规、行业规范和职业道德，确保投资咨询服务的合规性。

第五条权利与义务

5.1投资者权利

投资者有权要求顾问机构提供优质的投资咨询服务，并对顾问机构的服务质量进行监督。

投资者有权随时了解投资组合的运作情况，并要求顾问机构提供相应的报告。

投资者有权根据自身情况调整投资策略和投资组合。

5.2顾问机构权利

顾问机构有权根据市场情况和投资者需求，调整投资策略和投资组合。

顾问机构有权要求投资者提供必要的个人信息和投资相关资料。

5.3顾