金融行业风险管理手册.doc

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金融行业风险管理手册

TOC\o1-2\h\u17599第一章风险管理概述 3

58171.1风险管理定义与目标 3

169581.1.1风险管理的定义 3

277821.1.2风险管理的目标 3

295881.1.3风险管理框架 4

264711.1.4风险管理流程 4

24811第二章风险识别与评估 4

260061.1.5风险识别概述 4

295401.1.6风险识别方法 4

266801.1.7风险识别技巧 5

66431.1.8风险评估概述 5

213271.1.9风险评估指标 5

322571.1.10风险评估模型 6

29257第三章风险分类与度量 6

36591.1.11信用风险定义 6

35601.1.12信用风险度量方法 6

65531.1.13信用风险度量指标 6

16911.1.14市场风险定义 7

164471.1.15市场风险度量方法 7

160091.1.16市场风险度量指标 7

313601.1.17操作风险定义 7

145351.1.18操作风险度量方法 7

90491.1.19操作风险度量指标 7

16292第四章风险控制与缓释 8

128481.1.20信用风险识别 8

127811.1客户信用评级 8

254761.2交易对手信用评级 8

224091.3信用风险敞口评估 8

203671.3.1信用风险控制措施 8

245582.1信用风险限额管理 8

100972.2信用风险分散 8

3092.3信用风险担保 8

216162.4信用风险监测与预警 8

94352.4.1信用风险缓释 8

210503.1信用衍生品应用 8

141873.2信用风险缓释工具 8

93073.3信用风险转移 8

68293.3.1市场风险识别 8

21171.1利率风险 8

302151.2汇率风险 8

206251.3股票市场风险 8

161821.4商品市场风险 8

315961.4.1市场风险控制措施 8

259982.1市场风险限额管理 8

259312.2市场风险分散 8

72552.3市场风险对冲 8

169862.4市场风险监测与预警 8

258652.4.1市场风险缓释 9

72353.1市场风险缓释工具 9

165003.2市场风险转移 9

161843.3市场风险分散策略 9

261323.3.1操作风险识别 9

62611.1人员操作风险 9

69491.2技术操作风险 9

229221.3系统操作风险 9

202741.4外部操作风险 9

38791.4.1操作风险控制措施 9

46542.1操作风险管理框架 9

39232.2操作风险限额管理 9

226272.3操作风险防范与监督 9

5512.4操作风险应急预案 9

252662.4.1操作风险缓释 9

85763.1操作风险缓释工具 9

56253.2操作风险转移 9

285003.3操作风险预防与培训 9

8867第五章风险监管与合规 9

244513.3.1监管要求的概述 9

96393.3.2合规性评估的含义与作用 9

64953.3.3合规性评估的主要内容 10

303333.3.4内部控制的概念与重要性 10

220793.3.5内部控制体系的建设 10

127633.3.6合规体系建设 11

19923第六章风险监测与报告 11

202763.3.7风险监测方法与工具 11

261483.3.8风险报告编制与报送 12

16205第七章风险管理与绩效评估 12

195393.3.9引言 12

175143.3.10风险管理与绩效指标的关系 12

11793.3.11绩效指标设定原则 13

309363.3.12定性评估方法 13

130913.3.13定量评估方法 13

242943.3.14综合评估方法 13

114283.3.15评估流程与注意事项 14

28042第八章风险管理信息系统建设 14

53553.3.16系统架构概述

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