2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟考试试 .pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投

资基金基础知识考前冲刺模拟考试试

卷附带答案

单选题（共20题）

1.股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

A.《证券投资基金法》）

B.《合伙企业法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【答案】C

2.根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案

系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人

违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。

根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系

统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违

反前述报送义务后可能面临的处罚（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关

规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规

定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

A.中国银保监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

【答案】B

4.对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管

理办法》规定的是（）。

对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理

办法》规定的是（）。

A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者

获得不理想收益并损失本金

B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中

C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目

D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

【答案】A

5.（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票

否决权。

（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否

决权。

A.估值条款

B.保护性条款

C.回购条款

D.反稀释条款

【答案】B

6.小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说

明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李

在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，

M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表

述正确的是（）。

小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明

书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在

募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，

M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表

述正确的是（）。

A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相

关责任

B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募

集，且因有约定可豁免承担相关责任

C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募

集，但不能豁免承担相关责任

D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免

承担相关责任

【答案】A

7.下列不属于风险承受能力Cl中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是

（）。

下列不属于风险承受能力Cl中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是

（）。

A.没有风险容忍度

B.不愿承受任何投资损失

C.不具有完全民事行为能力

D.对投资收益要求极高

【答案】D

8.投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。

投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（