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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识基础试题库和答案要点
单选题(共45题)
1、下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以
()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。
A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都正确
【答案】D
2、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是()。
A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动
B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息必威体育官网网址
C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年
D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息
【答案】A
3、募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。
A.侵占基金财产和客户资金
B.利用基金相关的未公开信息进行交易
C.以上都是
D.以上都不对
【答案】C
4、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策,这种管理方式称为
()。
A.受托管理
B.团队管理
C.决策管理
D.自我管理
【答案】D
5、关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金
B.设置有合伙人会议的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金
D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金
【答案】D
6、下列不属于股权投资基金分类方式的是()。
A.按投资领域分类
B.按组织形式分类
C.按资金性质分类
D.按投资者类型分类
【答案】D
7、通常,同时具备下列条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众
存款或者变相吸收公众存款”,即()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
8、未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。其中,股权回购
中比较常见的方式是()。
A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.董事会回购
【答案】A
9、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业(),增加投资的收益
A.自身价值
B.公允价值
C.附加价值
D.市场价格
【答案】A
10、(2017年真题)下列属于间接上市方式的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
11、在境外资本市场发行股票并上市,即通常是指发行()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
12、根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在()情形,基金业协
会将不予办理登记。
A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
D.申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于
资金募集相关规定
【答案】A
13、会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括()
A.决定本团体的合并、分立、终止事项
B.选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长
C.决定副秘书长、各专业委员会主要负责人
D.审议年度财务预算、决算
【答案】A
14、(2016年真题)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计
算投资者人数的情况是()。
A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私
募基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D.慈善基金作为投资人投资于私募基金
【答案】C
15、下列关于信托(契约)型基金参与主体的说法,错误的是()。
A.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
C.基金托管人负责保管基金资产
D.基金托管人负责执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
【答案】D
16、下列关于相对估值法说法错误的是
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