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（业务管理）基金盘后业务第一次全网测试方案

编号：密级：公开发布

深交所与和中国结算基金盘后业务

第一壹次全网测试方案

2

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编号：密级：公开发布

中国证券登记结算有限责任公司

二○一壹○年三月

中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档目录

目录

1测试目的 1

2参测单位 1

3定义和术语 1

4涉及技术系统 1

5测试内容 1

5.1测试业务功能 2

5.2测试数据接口 2

6测试时间安排和数据传送时点 2

6.1测试时间安排 2

6.2测试数据传送时点 2

基金盘后业务全网测试方案2010年3月制

中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档目录

7测试基础数据 5

8测试步骤 7

9测试要求 7

基金盘后业务全网测试方案2010年3月制

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1测试目的

1

深圳证券交易所与和中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成，并且且已经与和部分券商进行了内部测试。为了保证基金盘后业务系统顺利上线并且投入使用，现特安排本次全网测试(时间2010年3月20日周六)，以验证各参与和方技术系统的正确性。

2参测单位

2

(1)中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部）

(2)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）

(3)深圳证券交易所（简称深交所）

(4)深圳证券通信有限公司（简称深证通）

(5)具有基金代销资格的券商

(6)国投瑞银基金公司及直销

基金盘后业务全网测试方案2010年3月制

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3定义和术语

3

(1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两俩个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。

4涉及技术系统

4

(1)中国结算基金盘后业务系统；(1)

(2)深证通金融数据交换平台（FDEP）：包括消息传输系统和文件传输系统；(2)

(3)深证通双向通信系统。(3)

注：本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。

5测试内容

5

本次测试完成一壹个交易日的完整测试。对于所有周边接口，参考先前发布的

基金盘后业务全网测试方案2010年3月制

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基金盘后业务系统相关关联接口规范。

由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与和人在于相关关联规定时点内，完成相关关联数据的接收和发送。

本次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（通过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确认结果。日终统一壹由深圳分公司作份额变更登记，并且发送股份结算数据给参测券商（通过深证通双向通信系统）。

本次测试中使用的FDEP环境，是位于深圳证券通信专网内的FDEP测试环境，不是生产环境。在于该环境中，中国结算总部的消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为j