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证券的实习报告8篇

证券的实习报告篇1

在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工

作将有很大的帮助.下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光

是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定

基础.在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办

理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋

好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部

流程业务的基本操作,对于转户,销户,客户普通信息修改,客户特殊信息修改

以及创业板,基金,权证交易的开通也都有所了解.这些对我今后在客服部的

工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相

关问题的咨询,提高服务质量.

在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填

写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作在柜台工作粗粗心心是一大忌,往

往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真

对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需

要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正

的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!

在实习报告的最后,感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜

台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为

营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!

证券的实习报告篇2

一、实习单位简介

北京融慧德丰投资有限公司是一家以投资、咨询为主营业务的专业化资产管

理公司，经过多年证券期货投资管理经验的摸索，公司已逐步形成持续稳健的“研

投一体”盈利模式。公司员工主要来自投资公司、期货公司、现货企业套保顾问

和独立操盘手，都具备丰富研发和交易经验。

公司企业文化坚持“诚信、亲和、专业、创新”的公司理念和“共创业绩、

共享成果、共同发展”的公司发展观，努力实现对客户最具服务价值、对员工最

具职业价值的发展目标。我们肩负服务客户和保护客户的责任，坚持以客户为中

心，以服务树品牌，切实保障投资者的合法权益;坚持维护市场健康发展，在自

主创新、行业制度建设等方面引领行业发展，促进贵金属市场安全、稳定、有序

运行;坚持以人为本，完善科学的激励机制和多层次的福利保障体系，关心帮助

员工成长，形成企业和员工共同发展的和谐环境。

二、实习内容

投资与理财是一门培养投资与理财基本理论知识、具有投资理财操作技能的

高素质技能型专门人才。主要面向证券与投资公司、基金公司、期货公司、商业

银行、保险公司等金融领域及企业

向顾客推销产品，并尽量推销系列产品，完成公司分配的任务。

理财的具体内容是关于保险、基金的理财。工作中，需要掌握寿险公司会计

核算的基本方法，特别是寿险保费收入、保险金给付、退保、保护质押、保护利

差支出、佣金支出、责任准备金的核算方法。此外，还需要掌握基金定投业务流

程，为客户提示风险，分析客户的资金状况、根据不同的客户推荐不同的业务，

投资不同基金品种。

(一)工作过程

1、参加培训，了解公司资料，认知企业文化，学习K线组合、均线系统、

MACD、KDJ各种指标等理财知识。

2、积极参加模拟操盘大赛，把上一阶段学习到得知识运用到实际操盘上，

更好熟练掌握操盘技巧，提高盘感。

3、经过前两个阶段的学习，接下来公司让我们独立地去开展工作，通过网

络营销、电话营销、会议营销外出拓展等各种有效途径去挖掘、寻找意向客户，

这是实质性的工作，其中我们不断总结吸取教训，不断完善自我、提高自我能力，

让工作效果更好。

4、参加部门会议(星期一，下午4：30开始)，吸收新知。会上一般是总结

工作，分享经验，开展专题讲课，发布通知等。我认真做笔记，从中吸收到了新

的知识，获得了许多宝贵的实践经验。

5、虚心请教各位同事，了解保险、基金产品，熟悉银行代理专员的日常业

务、工作流程和工作方法等。了解到的寿险产品有“国寿鸿丰两全保险”“太平

洋生命两全保险”“国寿福禄鑫尊”等产品，基金产品有股票型、债券型、混合

型等产品。

6、经过一段时间的培训和老员工对我的辅导，我在工作中能得心应手地处

理各项工作，也能充分地利用我的专业知识帮助客户