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企业管理标准-企业风险与法律事务篇

目录

TOC\o1-2\h\z\u1各级组织机构管理职责分配表 1

2全面风险管理 5

2.1风险管理策略 5

2.2风险评估 5

2.3风险应对 7

2.4风险监督与改进 8

2.5风险管理沟通与报告 8

3客户资信管理 8

3.1适用范围 8

3.2首次客户资信调查 8

3.3定期客户资信调查 8

3.4客户资信数据管理 9

3.5投资项目前期审查 9

3.6海外市场风险评估 9

3.7监督管理 9

4合约管理 9

4.1合同管理原则 9

4.2合同专用章管理 10

4.3合同相对方资信管理 10

4.4合同起草与谈判 10

4.5合同评审与审批 11

4.6合同签署及用印 11

4.7履约交底、策划及监控 11

4.8合同变更与解除 12

4.9合同管理报告 12

4.10合同管理评价 12

4.11合同档案资料管理 12

4.12合同纠纷管理 12

4.13监督与奖惩 13

5项目法务管理 13

5.1项目法律服务 13

5.2项目法务管理考核 13

5.3项目风险评价 14

5.4项目风险化解 14

5.5监督与奖罚 15

6诉讼纠纷管理 15

6.1案件分类标准 15

6.2预警与调解 16

6.3案件评估策划 16

6.4案件审批 16

6.5案件办理 16

6.6案件提级 17

6.7重特大案件督办 17

6.8积案认定 17

6.9奖励与处罚 17

6.10重特大案件考核 17

6.11案件数据分析 18

6.12非诉讼事务处理 18

7知识产权管理 18

7.1一般规定 18

7.2商标管理 19

7.3著作权管理 19

7.4知识产权数据管理 19

8法治宣传与合规管理 20

8.1普法工作规划与计划 20

8.2普法宣传实施 20

8.3法律咨询 20

8.4法律、法规及其他要求 20

8.5制度合规性审查 20

8.6重大决策事项法律评审 20

1各级组织机构管理职责分配表

序号

职能

职能内容描述

各级机构职责分配

对应流程编号

一级

二级

三级

局总部

公司总部

分公司总部

1

全面风险管理

风险管理策略

收集与企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，制定企业风险管理策略，确定确定企业的风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

QYLC-FW-101

2

风险评估

风险识别

查找企业各业务系统、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，制作企业风险列表。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

3

风险分析

定义描述识别出的风险及其特征，定量和定性分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

4

风险评价

评估风险对企业实现目标的影响程度，确定风险等级。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

5

风险应对

制定风险管理解决方案，选择适当的风险应对措施并，组织实施。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

6

风险监督与改进

监督风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况，检验和改进风险管理的有效性。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

7

风险管理沟通与报告

建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，实行风险管理定期报告。

部分负责（局层面）

部分负责（公司层面）

部分负责（分公司层面）

8

法律事务管理

客户资信管理

首次客户资信调查

开展首次合作客户的资信调查。

监督控制

部分负责

（公司层面）

部分负责

（分公司层面）

QYLC-FW-301

9

定期客户资信调查

定期对正在合作的客户资信进行调查。

监督控制

部分负责

（公司层面）

部分负责

（分公司层面）

10

客户资信数据管理

建立和更新客户资信台账，出具年度客户资信总结报告。

全面负责

部分负责

（公司层面）

部分负责

（分公司层面）

11

投资项目前