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公司股票证券发行合同5篇

篇1

甲方（发行人）：XXXX公司

乙方（承销商）：XXXX证券公司

鉴于甲方因业务发展需要，拟发行公司股票证券，乙方系一家具有证券承销资格的证券公司，愿意承担甲方本次股票证券的发行工作，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方有权要求乙方按照约定的承销方式、承销价格等条件进行承销工作。

（2）甲方有义务向乙方提供完整的公司资料，包括但不限于公司的财务状况、业务发展情况、行业趋势等，以便乙方能够全面了解公司的实际情况，为发行股票证券提供准确的意见。

（3）甲方有义务配合乙方的承销工作，提供必要的支持和协助，确保承销工作的顺利进行。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方有权要求甲方提供完整的公司资料，并有权对资料的真实性、准确性、完整性进行调查和核实。

（2）乙方有权按照约定的承销方式、承销价格等条件进行承销工作，并有权获得相应的承销费用。

（3）乙方有义务为甲方提供专业的承销服务，包括但不限于制定发行方案、确定发行价格、组织路演等，确保发行工作的顺利进行。

（4）乙方有义务对发行过程中出现的风险进行充分披露，并采取必要的措施进行风险控制。

二、发行条款

1.发行方式：本次股票证券的发行方式为公开发行。

2.发行价格：本次股票证券的发行价格为每股XX元人民币。

3.发行数量：本次股票证券的发行数量为XX万股。

4.发行对象：本次股票证券的发行对象为符合条件的投资者。

5.发行时间：本次股票证券的发行时间为自本合同签订之日起XX个工作日内。

6.发行费用：本次股票证券的发行费用由乙方承担。

三、合同生效与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同在以下情况下终止：

（1）双方协商一致解除本合同；

（2）甲方或乙方违反本合同的约定，导致合同无法继续履行；

（3）因不可抗力因素导致合同无法继续履行。

3.合同终止后，甲方应支付乙方已完成承销工作的合理费用。

四、争议解决与适用法律

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国的法律。

五、其他条款

1.双方可另行签订补充协议对本合同进行修改和补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.未尽事宜，按相关法律法规的规定执行。

甲方（发行人）：XXXX公司

法定代表人：XXX

签字日期：XXXX年XX月XX日

乙方（承销商）：XXXX证券公司

法定代表人：XXX

签字日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（投资者）：_________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方发行股票证券事宜达成如下协议：

一、发行股票证券的基本信息

1.股票证券名称：_________

2.股票证券类型：_________

3.股票证券发行价格：_________元/股

4.股票证券发行数量：_________股

5.股票证券发行总额：_________元

6.股票证券上市地点：_________证券交易所

7.股票证券上市日期：_________年_________月_________日

二、发行股票证券的目的和用途

本次发行股票证券的目的是为了_________，所募集的资金将主要用于_________。甲方应确保本次发行股票证券的用途合法、合规，并符合甲方的长期发展规划。

三、投资者的权利和义务

1.乙方的权利：

（1）乙方有权参与甲方的股东大会，对甲方的经营决策进行投票表决；

（2）乙方有权按照约定的价格和时间购买甲方发行的股票证券；

（3）乙方有权享有甲方公告的分红方案，获得相应的投资收益。

2.乙方的义务：

（1）乙方应按时、足额支付购买股票证券的款项；

（2）乙方应遵守甲方公告的分红方案，按时领取分红；

（3）乙方应