2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库综合试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金

注册登记机构在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日

（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】B

2、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销

售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违

反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活

动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】A

3、关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则

是（）。

A.优先满足从业人员个人的利益

B.优先满足股东的利益

C.优先满足机构的利益

D.优先满足客户的利益

【答案】D

5、(2016年)（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类

以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作

的指南。

A.基本管理制度

B.部门规章

C.业务操作手册

D.内控大纲

【答案】C

6、基金销售机构关于客户档案管理与必威体育官网网址的实务操作中，说法错误的是。

（）

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质

上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

【答案】C

7、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是

（）。

A.《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化

对其监管

B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业

人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备

案

C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、

利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持

有人发生利益冲突

D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加

财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险

【答案】C

8、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】D

9、（2019年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金

募集完毕后，向（）进行产品备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

【答案】A

10、（2017年真题）基金合同约定的事项不包括（）。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式

B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C.基金当事人的从业年限

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

【答案】C

11、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.份额认购

B.金额认购

C.债券认购

D.份额或金额认购

【答案】B

12、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】C

13、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（）。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国各证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】C

14、一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（