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北京2024年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，分120分，80分及格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、2024年6月1口，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济

中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事务是一

A：《证券投资基金会计核算方法》正式实施

B：《货币市场基金管理暂行方法》正式实施

C：《管理暂行方法》正式实施

D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

2、_是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A.折溢（）价率

B.收益率

C.波动率

D.份额净值增长率

3、通过投资者可以对基金公司的风险限制实力有肯定的了解。

A.公司是否有违规事务发生

B.公司在投资上是否出现过重大的失误

C.公司旗下目前的基金业绩

D.公司的一些事务性公告

4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应留意

A.基金销售机构应加强对宣扬推介材料制作和发放的限制

B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制

C.通过制度建设，防止商业贿赂和不正值交易行为的发生

D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

5、基金销售的—要求从投资人的须要和实际承受实力动身，向投资人销售合适

的产品。

A.规范性

B.专业性

C.服务性

D.适用性

6、依据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括

A.募集基金

B.向证券交易所提交募集文件

C.向中国证监会提交募集文件

D.发售基金份额

7、《证券投资基金管理暂行方法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不

少于—人民币

A.2000万元

B.5000万元

C.3亿元

D.5亿元

8,受托人以自己的名义，在托付人的授权范围内与第人订立合同，第人在

订立合同时知道受托人和托付人之间的代理关系，该合同干脆约束一

A：受托人与第人

B：托付人与第人

C：受托人与托付人

D：其他

9、依据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资

额不得低于注册资本的也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股

东自公司成立之日起—内缴足。

A.20%：2年

B.30%；3年

C.30%；2年

D.20%；3年

1()、关于媒体和宣扬手册的应用，下列论述正确的有

A.宣扬手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B.当市场出现较大波动时，刚好利用媒体的影响力可以削减非理性行为的发

生

C.新基金发行前，对公司形象的宣扬和对新产品的介绍是客户服务不行玦少

的部分

D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理

念

11、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于

亿元人民币。

A：1

B：2

C：3

D：5

12、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有

A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现

金投资工具”

B.与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者干脆投

资

C.货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系

统完成

D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回

申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当

日接受赎回比例不低于上一日基金总份—的前提下，对其余赎回申请延期办

理。

A：5%

B：10%