2023年专利法专题讲座(14)实质审查程序.pdf

专题十四实质审查程序

本节讲解《审查指南》第2部分第8章实质审查程序中的重点内容。

一、实质审查概述

1.实质审查程序的启动（《专利法》第35条第1款、第2款）

（1）申请人启动

①提出实质审查的时间

《专利法》第35条第1款规定，发明专利申请自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内，

国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由

逾期不请求实质审查的，该申请视为撤回。

②缴纳实质审查请求费

除提出实质审查请求外，申请人还应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内缴纳实

质审查费。未在规定的期限内缴纳或者缴足实质审查请求费的，该申请视为撤回。

③提交参考资料

发明专利申请人请求实质审查时，还应当提交在申请日(有优先权的，指优先权日)前与其发明

有关的参考资料。

（2）专利局启动

国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

2.实质审查请求的审查及处理

实质审查请求符合规定的，在进入实质审查程序时，审查员应当发出发明专利申请进入实质审

查阶段通知书。

3.实质审查程序中的基本原则

①请求原则

除另有规定外，实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。

②听证原则

在实质审查过程中，审查员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的

事实、理由和证据陈述意见和／或修改申请文件的机会。

③程序节约原则

除非确认申请根本没有被授权的前景，审查员应当在第一次审查意见通知书中，将申请中不符合

专利法及其实施细则规定的所有问题通知申请人，要求其在指定期限内对所有问题给予答复，尽量

地减少与申请人通信的次数，以节约程序。

请求原则和听证原则优先于程序节约原则。

二、实质审查程序事项

1.对公众意见的处理

①任何人对不符合专利法规定的发明专利申请向专利局提出的意见，应当存入该申请文档中供

审查员在实质审查时考虑。

②如果公众的意见是在审查员发出授予专利权的通知之后收到的，就不必考虑。

③专利局对公众意见的处理情况，不必通知提出意见的公众。

2.检索

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（1）每一件发明专利申请在被授予专利权之前都应当进行检索。

（2）检索报告

在检索报告中，审查员采用下列符号来表示对比文件与权利要求的关系：

X：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件；

Y：与检索报告中其他Y类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；

A：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；

R：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利或专利申请文件；

P：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该

申请优先权的文件；

E：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。

上述类型的文件中，符号X、Y和A表示对比文件与申请的权利要求在内容上的相关程度；符号R

和E同时表示对比文件与申请在时间上的关系和在内容上的相关程度；而符号P表示对比文件与申

请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号X、Y、E或A，它属于在未核实优先权

的情况下所作的标记。

3.第一次审查意见通知书

审查员对申请进行实质审查后，通常以审查意见通知书的形式，将审查的意见和倾向性结论通知

申请人。审查意见通知书需注意以下知识点：

①为了使申请人尽快地作出符合要求的修改，必要时审查员可以提出修改的建议供申请人修改

时参考。如果申请人接受审查员的建议，应当正式提交经过修改的文件，审查员在通知书中提出的

修改建议不能作为进一步审查的文本。

②为了加快审查程序，应当尽可能减少审查意见通知书的次数。因此，除该申请因存在严重实质

性缺陷而无授权前景或者审查员因申请缺乏单一性而暂缓继续审查之外，第一次审查意见通知书应

当写明审查员对申请的实质方面和形式方面的全部意见。

③在审查文本不符合《专利法》第33条规定的情况下，审查员也可以针对审查文本之外的其他

文本提出审查意见，供申请人参考。

④在审查意见通知书中，审查员应当指定答复期限。答复第一次审查意见通知书的期限为4个

月。

4.继续审查

在