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金融机构案防工作评估指标体系法（人机构）

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系法（人机构）填写部门：

评价项目评价内填表人：具体指标1、董事会理（事会等）对案防工作的

部署、推动情况1.1董事会理（事会等）履职2、董事会下设合规委员会或

者承担合规管理职责的专门委员会对案防工作的推动、落实情况3、监

事会履职填表机构：盖（章）指标评价说明是否把案防工作视作经营管理

战略的重要组成和全行的重点工作进行规划、安排。该委员会是否按照

《强行业金融机构案防工作办法》（以下简称《办法》）第七条一（）至五（）的

要求履职每（项0.5分）。是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作

用。是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵头部门，配

置有效履行案防职能的资源，并确保案防工作得到有效配合0（.5分）;研

究制定年度案防工作计划3（分）;是否设立合规总监或（者指定一位高级管

理人员负责本机构合规及案防工作）并承担起《办法》第十条所述要求（

每项0.5分）。是否有效承担并完成《办法》第十一条一（）至六（）所属职责

要求。每（项0.5分）。是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应

覆盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求2（分）。是否对制度

的落实情况进行检查和评价2（分）;是否根据检查结果和-业务发展需要及时

修订完善制度2（分）0是否按照监管部门要求建立相应案防管理制度的实

施细则1（分）;有关制度是否科学、目标明确、可操作性强，与本机构风

险管理、资产规模和业务复杂程度相适应0（.5分）;是否制定符合本

机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改后评价等专门制

度3（.5分）。是否建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台

职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支

机构的有效管理和控制。是否建立并完善信息科技管理系统，覆盖整个

内控制度和业务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。是

否保证各部门和各分支机构案防工作任务细化、分解实施。是否建立诚

信举报等激励约束机制等。分数1.52.51实际得分备注

1.2监事会对案防工作的1、案防工监督作组织权（重13%）1.3高管

层对案防工作的组织

4、高管层履职

5

1.4合规部门对案防工作的执行

5、合规部门履职6、具体业务部门发起制定的业务制度和操作细则

完备性7、制度建设的全流程管理

324

2.1制度体系建设2、制度及质量监控权（重15%）2.2内部控制有效

性10、信息系统建设2.3案防工作机制建设11、部门间，各

层级间工作沟通协调机制12、完善案件防控工作保障体系8、案防

制度体系建设

5

9、授权、岗位分离刚性约束

1111

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系法（人机构）

3.1案防人力资源有效性

13、案防管理人员配备

各层级案防管理人员是否具备与履行职责相匹配的能力、经验和专

业素质2（分）;是否定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训等2（

分）o是否制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案2（分）;是

否建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩等

2（分）。

4

14、合规及案防育体系完备性

4

3.2案防培训体系建设

该案防合规培训率70%以上含（70%）彳导3分；案防合规15、一线员工当

年累计参加案防合规培训率％（”一线培训率30%含（30%卜70%不（含70%）,最

高得分不超过员工当年累计参加案防合规培训人数/一线员工总数1分;

案防合规培训率30%以下，得0分。16、基层营业机构负责人参加