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专利申请集中预审规范

1范围

本文件规定了专利申请集中预审工作的业务流程，包括集中预审请求、案件提交、案件集中审查、正式申请、跟踪服务各阶段内容，以及质量保障、必威体育官网网址管理、评价反馈的要求。

本文件适用于专利申请集中预审工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB32/T4157—2021专利申请预审规范

3术语和定义

DB32/T4157—2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1

预审机构pre-examinationagency

依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。

[来源：DB32/T4157—2021，3.1]3.2

专利申请集中预审centralizedpre-examinationofpatentapplication

预审机构（3.1）依申请主体（3.3）提出的请求，针对关联技术方案的专利申请组合进行集中预先审查的活动。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“专利申请集中预审”简称为“集中预审”。3.3

申请主体applicant

自愿在预审机构（3.1）办理集中预审业务的企事业单位。3.4

集中预审审查组centralizedpre-examinationreviewteam在预审机构（3.1）中从事集中预审（3.2）工作的审查团队。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“集中预审审查组”简称为“审查组”。3.5

集中预审案件centralizedpre-examinationcase

申请主体（3.3）向预审机构（3.2）提交的专利申请文件及其他材料。注：在不引起混淆的情况下，本文件中“集中预审案件”简称为“案件”。

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4业务流程

集中预审业务流程见图1。

图1集中预审业务流程

5集中预审请求

5.1申请主体要求

5.1.1高等学校作为集中预审申请主体，应满足以下条件：

a)属于预审机构备案主体；

b)其创新团队承担市厅级以上重大科研项目或相关研究技术涉及“卡脖子”技术；

c)近三年内无非正常申请专利行为。

5.1.2其他单位作为申请主体时，应满足以下条件：

a)属于预审机构备案主体；

b)具有较强的技术研发能力；

c)具有完善的知识产权管理制度；

d)属于专精特新“小巨人”企业、拟上市企业、国家知识产权优势企业或示范企业、承接市厅级以上重大科研项目、涉及“卡脖子”技术等企业；

e)近三年内无非正常申请专利行为。

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5.2请求方式

申请主体应按照指定格式提交电子件集中预审请求书（见附录A）。

5.3资格审核

5.3.1预审机构收到集中预审请求书后，应及时通过实地调研、座谈交流等方式，对申请主体进行资格审核。

5.3.2资格审核内容包括：

——申请主体研发水平及研发团队情况；——研发产品的市场现状及前景；

——申请主体关键核心技术专利布局需求状况。

5.4审核结论

对通过资格审核的申请主体，预审机构应发出集中预审请求审核通过通知书（见附录B）。对没有通过资格审核的申请主体，预审机构应发出集中预审请求审核不通过通知书（见附录C）。

5.5资格取消

5.5.1通过资格审核的申请主体，有下列情形之一的，取消集中预审资格，并由预审机构通知申请主体：

a)违反《规范申请专利行为的规定》（国家知识产权局令第77号）规定的；

b)集中预审案件预审合格率或授权率低于预审机构平均水平的；

c)申请主体不予配合集中预审工作开展的。

5.5.2被取消集中预审资格的申请主体，在整改合格后可再次提交集中预审申请。

6案件提交

6.1案件要求

提交到预审机构的案件应满足以下要求：

a)符合预审机构预审服务的基本条件；

b)技术领域相同或接近；

c)属于创新链或产业链上技术关联的专利申请；

d)案件数量应不低于3件。

6.2案件清单

申请主体提交案件的同时，还应按照预审机构的要求提交案件清单，提交的案件清单至少包括：——案件列表；

——案件关联关系说明书，说明书中应写明各技术方案之间的区别与联系；——专利布局说明。

7案件集中审查

7.1集中审查要求

7.1.1预审机构需成立审查组，审查组成员应具备三年以上预审经验；

7.1.2审查组聚焦案件的创新点以及技术方案实施的可行性，可与申请主体的研发团队以及知识产权团队展开会议讨论；

7.1.3