2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题).pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共30题）

1、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。

A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他

有关文件

D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何

人不得动用

【答案】B

2、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

3、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

【答案】A

4、下列关于对冲基金说法正确的是（）。

A.一般以公募基金为主要方式

B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

C.起源于20世纪50年代的英国金融市场

D.一般广泛投资于金融衍生品

【答案】D

5、(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法

中，错误的是（）。

A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心

D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

【答案】A

6、基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

7、储蓄的特征是其（）。

A.保值性

B.不确定性

C.高风险性

D.高回报、低风险性

【答案】A

8、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行

业都有较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者

与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,

证明其已向普通投资者履行相应义务

C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

【答案】B

9、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.固定收益基金

【答案】D

10、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高

级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（）。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关

的工作经历

B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管

C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人

D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备

【答案】D

11、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业

（）的模式。

A.统一监管

B.集中监管

C.宏观监管

D.分业监管

【答案】D

12、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民

币，且必须为实缴货币资本。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】D

13、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流

程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.公正性原则

【答案】A

14、基金客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.综合性

【答案】D

15、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度

报告，并将半年度报告