接受主义理论自20世纪60年代后期在德国兴起.pdfVIP

浅谈接受美学中的几点

李木子

【摘要】接受主义理论是二十世纪一种新的文学理论，本文通过论述

从接受主义理论中摘取几个论点（主要谈姚斯的“期待视野”和伊瑟

尔的“文本召唤结构”），举例分析其中的合理和不足之处。

【关键词】期待视野文本召唤结构读者中心

接受主义理论自20世纪60年代后期在德国兴起，是由姚斯伊瑟尔

等人共同创立了一种以读者为中心的接受美学理论，标志着文学批评

的重心从文本转向读者。读者中心论的产生虽然开辟了文学研究的新

方向，但因过度强调读者的主体作用，有一定的片面性。

“期待视野”是姚斯理论中的核心概念，主要指读者在阅读理解

之前对作品显现方式的定向性期待,这种期待有一个相对确定的界

域,此界域圈定了理解之可能的限度。如姚斯所说，对一个文学作品

的评判依赖于它能否不断地加大读者的期待视野。一般来说，一部好

的文学作品是不会和读者的期待视域完全吻合的，它总会在与读者原

有的期待视野融合之后突破读者的期待视野，从而扩大读者的期待视

野。另一方面，读者生活期待视野的扩大又会引起文本期待视野的扩

大。这使文本和读者之间的联系更加紧密，例如神话必是作为读者的

原始初民的创作，之后，神话作为原有的材料经过作者的加工以新的

面貌呈现在读者眼前，突破读者原有的期待视域，使读者获得新的审

美体验。经典的魔幻现实主义小说《百年孤独》，拥有自己独特的时

间、空间、语言体系，相信没有一个读者不拜服于这个和以往小说完

全不同的作品，它不但打破了读者的生活期待视野，更颠覆了读者的

文学期待视野。

姚斯认为“一部作品作用于读者的期待视野所引起的审美距离的

大小，可以衡量一部作品艺术价值的高低”。首先从文本的角度来看，

文本的产生有它特定的时代，文本受当时社会政治的、意识的、审美

的影响有其历史性的特点。另一方面，读者群体是复杂的，读者有各

自的生活经历和审美经验，对作品的审美感受是不同的，就产生了姚

斯所说的“个人期待视域”的差异。那么，一部作品引起不同时代读

者的期待视野必是不同的，以哪个时代的读者对作品的评价为标准

呢？同一时代的读者虽有共同的期待视域，个人期待视域又是不尽相

同的，以哪些读者的评价为标准呢？作者与文本退出，仅以读者的审

美体验衡量一部作品艺术价值的高低，可是，作者真的消失了吗？显

然姚斯的衡量标准在实际操纵中应是无法可行的。

从文本到作品，必须要经过的读者的参与，没有读者，就没有完

整意义上的的文学。姚斯观察到，读者的期待视野不是固定不变的，

它必然反映出人们审美兴趣和审美要求的变化，因而文学的审美标准

是动态的。我们很容易发现，在世界文学史上，各种流派彼此起伏，

现实主义代替浪漫主义，后现代主义盖过现代主义，就是社会发展，

读者审美要求变化才产生的现象（姚斯反对“把文学演化描述为新与

旧之间的不断斗争，或形式的经典化和自动化的交替”）。中国文学

史的发展也是如此，各种文学形式在不同时代各领风骚，达到顶峰后

渐渐淹没于新的文学形式下，汉赋、骈文、词曲、小说，它们反映当

时人们的审美，汉赋的宏大铺陈反映汉大一统后人们开阔的胸襟和季

度的自信，元曲小说则是社会经济发达，市民阶层寻求娱乐的产物。

再如，建国后出现大量史诗性的小说，《林海雪原》《山乡巨变》《三

里湾》等，除了政治原因使它们走红一时，符合读者的期待视野和审

美也是另一个原因。它们随着时代的变化，前一种文学形式被代替成

为一种必然。以此为基础，姚斯认为无论过去还是现在，文学经典的

经典性都不是永恒的，而是与在新的时代审美需要及其期待视野的满

足于拒斥中获得经典性的，因此，文学阅读不是复制性的，而是创造

性的。虽然社会发展，审美变化，新的文学形式出现，旧的文学形式

衰落，然而经典的文学作品不因新的文学形式的出现被读者冷落。

重视读者在揭示作品的意义上的重大作用，是接受美学的一个方

面。早在三、四十年代，布拉格语言学派的首领穆卡洛夫斯基和现象

学美学的宗师英伽登就分别提出“空白说”和“不定点说”，认为作

品中充满了空白和不确定性，需要读者去填充和确定，作品的意义才

最终完成。以此为前提，伊瑟尔提出了文学文本的内在结构问题，文

学作品内具有着某种不确定的隐含意义，这些不确定性使阅读的过程

遇到许多空白和未定点，读者通过丰富的想象力和创造力来填充这些

空白点，使创作意识和接受意识相连接，以此构成了文本的召唤结构。

伊瑟尔的“文本召唤