办公室廉政风险点防控表.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

廉政风险点及防控措施一览表

单位（盖章）：填表时间：2022年月日

风险类别

潜在风险点

原因分析

风险等级

自我防控措施

责任主体

物资采购

违规采购

采购计划未经批准擅自采购、依规应通过政府采购的却自行采购，无入库、出库记录，向商家索要回扣、购物券、反馈劵等。

二级

根据上报采购计划按实际需要量申请；采购时两人以上集中采购；采购时采取对有规模的商家询价的方式，询价时不得低于3家；采购的办公用品专人管理，专人负责入库、出库工作。

经办人、负责人

消费虚报

实际采购数量与发票不相符、价格虚高、假发票。缺乏廉洁自律能力，道德修养不高。

三级

规范工作职责和岗位纪律，落实岗位责任制。加强思想道德建设。

公务接待

接待超标准

未经报备、批准擅自安排公费就餐、娱乐、游览等

严格按照《接待管理制度》进行接待；按标准选择接待地点；特殊情况及时向部门负责人汇报，定期清算接待账务。

违规支付

接待事由记录不详细、不准确，发生的费用明显不合理，虚增接待项目和费用。未严格执行审批制度，管理不集中。

遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，严格按照财务报销程序，严格执行财务规定及开支标准。

车辆管理

公车私用

自觉自律意识不够高，车辆安排、租用不科学，管理不严格。

严格执行车辆和租用管理制度，加强日常监督检查工作；科学合理调配用车，强化节能意识，提高车辆使用效率，

车辆维修保养、油耗管理

不遵守有关规定，随意对车辆进行维修保养的风险。未经报批擅自租用及决定车辆的维修、不在定点厂家维修、随意增加维修项目，致使维修费用超标。

强化车辆维修管理，建立健全车辆租用、管理制度，

行文办文

文件丢失

缺乏系统的规范管理

严格执行《公文处理管理制度》各类规定

印章管理

违规使用印章

滥用职权，私自违规用印，保管不严格，登记不规范。

提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，严格用印登记，有领导签字；做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

档案管理

档案缺失

查阅、借出档案未及时登记，漏登漏记、拖延登记。

借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好必威体育官网网址工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。

密件泄露

必威体育官网网址意识不强或工作疏忽造成泄密、失密或故意泄密。

加强必威体育官网网址工作宣传，不断提升必威体育官网网址意识；建立健全必威体育官网网址工作制度；加强日常监督检查和每年定期检查；注重必威体育官网网址件的传阅过程管理和归档管理

单位负责人签字：分管领导签字：

注：风险类别从单位业务流程风险、规章制度风险等方面进行划分。