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证券从业之证券市场基本法律法规试

卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

2.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，

以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取

暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】A

3.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供

其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.在场外交易场所

D.在证券交易所

【答案】A

4.监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是

（）。

A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

【答案】D

6.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）

是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

7.下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事

故

D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

【答案】C

8.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经

营机构在销售中不得存在的情况是（）。

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

9.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股

份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50％；50％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.30％；30％

【答案】A

10.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

11.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

12.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反

法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以

视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为

不适当人选等监管措施。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

13.融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）

条件。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

14.下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通

讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈

值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避

免过度依赖单一比较基准

【答案】C

15.（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理

与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（