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企业调研提纲

企业调查综合提纲

本提纲主要用于制定战略与规划、企业股份化改制，进行系统性诊断所需向中

介机构提

供的资料清单。

一.企业概况

1.企业情况。

(1)注册全称;

(2)注册地址，办公地址;

(3)注册资本;

(4)法定代表人;

(5)企业性质;

(6)经营范围和经营方式;

(7)注册(创建)日期。

2.电话及传真号码，邮编。

3.工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。4.企业

简史。

(1)最初业务性质和规模;

(2)业务扩展和转变;

(3)主要历史事件和变动;

(4)历史遗留问题和影响。

5.企业发展过程的合并，联合，重组事件及其原因和背景。6.股东情况。

(1)全体和主要股东介绍;

(2)股东的影响力;

(3)股东变动情况。

7.企业持有的特许证照和特权种类清单。

(1)政府的所有批文(包括合资，产品，技改，改制等);(2)特许经营牌照;

8.法律尽职调查状况。

(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事件;

(2)法律诉讼涉及的标的(金额)大小;

(3)企业之间互相担保情况。

9.列举企业特许经营合同。

10.列举企业所有子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，

股权比例，附

企业关系结构图。

11.企业区位优缺点。

12.协助企业的机构(法律，财务，广告，公关，银行，保险)名单。

二.企业所有制和产权关系

1.企业性质:国有。

2.企业产权是否明晰，产权的界定;

3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实;4.企业管理体制是否按《公司

法》规范化。

5.与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂

靠。

6.企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买卖

规定。

7.是否考虑职工持股计划和发配策略。

8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。三.企业组织和管理制度

1.企业管理机构图。

(1)现在管理架构;

(2)机构沿革和重大调整事件;

(3)部门职能关系和职能分工。

2.机构人事。

(1)行政人员数量;

(2)管理人员统计资料;

(3)一线人员的统计资料;

3.企业的规章制度清单。(制度性文件、程序性文件、控制性文件)4.重大事

务决策机制与流程。

(1)法人治理结构;

(2)领导分工负责结构;

(3)重大决策程序说明。

5.企业内部上下级关系。

(1)产权关系。全资/控股/参股。

(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。(3)财务关系。承包，租赁/拨款

/统收统支/模拟法人。(4)人事关系。独立/非独立。

(5)其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。

6.企业经营项目状况。

(1)法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公会

议纪要，工作

计划与总结;

(2)重要业务，合资伙伴情况。

四.企业人事情况

1.企业职工现状。

(1)总人数;

(2)年龄，性别结构与数量;

(3)专业，职称，技能结构与数量;

(4)离退休人员结构与数量及退休办法;(5)定编定岗状况，富余冗员状况;

2.企业职工变动情况。

(1)过去三年企业职工变动情况，结构和原因;(2)未来三年企业职工变动预

测，结构和依据;3.职工工资和福利。

(1)近三年及目前各级职工收入水平以及发放状况;(2)职工年工资福利总额;

(3)工资福利占销售额的比例(前后三年);(4)企业收入水平与当地或同业比较;

(5)企业现有福利项目，计划及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况。

4.职工招聘和培训。

(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇;

(2)中高级职员调整及补缺情况;

(3)企业重大人员调整及补缺情况;

(4)未来三年里拟将多少生手培养为熟练员工;(5)职工的训练和培训发展计

划。