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证券从业之证券市场基本法律法规试

卷附带答案

单选题（共20题）

1.下列有关监事会说法，正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

2.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户

资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关

的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

【答案】A

4.募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

5.关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是

（）。

A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银

行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金

B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管

理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴

存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚

C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管

理部门依法纠正

D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的

资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚

【答案】B

6.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制

体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融资融券业务

【答案】C

7.中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，

明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012年

B.2011年

C.2010年

D.2013年

【答案】A

8.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】B

10.有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、

客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之

日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】D

12.融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（）。

A.①②③④⑤⑥

B.③④⑤⑥

C.①④⑤⑥

D.①②③④⑤

【答案】A

13.证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理

条例》规定的是()。

A.通过内幕交易占用客户资产

B.直接挪用客户资产

C.按出资比例行使股东(大)会表决权

D.通过关联交易侵占证券公司资产

【答案】C

14.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15.证券研究报告合规审查应当涵盖（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

16.A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并

上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人

收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错

误的是（）。

A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证

监会、证券交易所、中国证券业协会的相