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供应商管理办法

第一章总则

第一条为规范公司供应商管理体系，明确供应商库建立及管理的流程和职

责分工，加强优质供应商资源共享，提高运营效率，开展供应商的开发、监督、

评估、管理工作，促进供应商科学选用，特制定本办法。

第二条本制度适用于为公司（含各分支机构，下同）采购产品和提供服务

的供应商的管理。

第二章定义

第三条供应商及相关名词的定义

1.供应商:是指为总公司或各分支机构供应各种所需资源的企业和个人，包

括提供技术、服务、设备、物资、信息、劳务等。

2.合格供应商：指资质满足承接业务要求且符合公司管理要求，经公司评审

予以认可，纳入供应商库。

3.不合格供应商：是指发生重大质量问题、重大违约问题、廉洁从业问题、

严重违反公司规定及要求、年度评估列入淘汰的供应商。

4.供应商管理小组：是公司供应商的管理及决策组织，由办公室、财务部门、

合规部门、信息技术部门（如涉及信息系统）组成。办公室负责人或分管领导任

组长，日常工作由办公室负责。审计稽核部门负责定期或不定期对供应商管理小

组的日常工作进行审计和评估。

第三章职责分工

第四条供应商管理小组

1.负责推进建立供应商库管理体系及工作机制；

2.负责编制及审批供应商库管理总体规划及计划；

3.负责确定供应商库管理各项审批事项；

4.负责制订供应商库管理流程及办法；

1

5.负责建立并发布合格供应商库；

6.负责汇总、跟踪供应商合同执行情况（产品质量、交付、维保服务等），

对其进行过程评价管理；

7.负责公司供应商库的动态维护，更新年度合格供应商名录。

第五条供应商使用单位（总公司及各分支机构）

1.负责落实公司对采购业务内相应供应商的管理要求；

2.负责归口管理采购业务内供应商的推荐及选用；

3.负责拟推荐供应商的申请资料收集及审核、供应商公司考察、入库审核资

料的编制提交；

4.负责归口管理采购业务内供应商的合同执行过程管理；

5.负责提供归口管理采购业务内供应商的评价并报送办公室；

6.负责归口管理采购业务内供应商的日常管理及档案资料维护；

7.协助配合公司供应商管理小组开展供应商入库申请、考察、评价、供应商

库维护等工作。

第四章新增供应商入库管理

第六条新增供应商入库流程

新增供应商需经如下流程入库：

1.供应商准入可通过供应商自荐、相关单位推荐、业务寻源、公开招标等渠

道进入公司供应商入库初审名单；

2.新增供应商提交《供应商入库申请表》后，由使用部门和办公室综合评估

后，确定是否进入供应商入库申请流程；

3.办公室汇集全部入库申请材料后提交供应商管理小组审核，并出具《供应

商入库审核表》，必要时组织小组成员及相关人员进行供应商的考察；

4.审核通过的供应商由办公室办理入库手续，登记于公司供应商库内。

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第七条供应商入库原则

1.安全性原则：供应商必须遵守国家有关法律、法规，严格执行公司的信息

安全规定；不得泄漏公司的机密信息、数据以及文件等；不得泄漏公司客户资料

如账户、联系人等信息；严禁盗用期货公司的各类账户和口令信息。

2.遵从原则：供应商及其工作人员必须遵从公司制订的各项规章制度，如有

违反制度的情况，将视其情节轻重，根据公司管理规定，对当事人及其公司进行

必要的处理。

3.定期评估原则：公司每年一季度组织对供应商的服务质量和能力的评估，

并根据评估结果调整合格供应商名录或要求供应商整改。

第八条新增供应商入库的基本条件

新增供应商需满足如下基本条件方可进入供应商库：

1.由国家行政管理机关批准成立的法人企业，具有证实其依法设立、运作的

相关有效法律依据（企业营业执照等）；

2.通过国家或地方要求开展相