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融资融券合同必备条款（通用3篇）

融资融券合同必备条款篇1

第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)

。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：

甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个

人身份证件号码、联系方式等。

乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。

第二条合同应载明订立合同的目的和依据。

第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保

证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。

第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：

(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其

他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机

构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

。

(二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。

(三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向

乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。

(四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并

对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性

负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同

意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结

算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息

。

(五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得

投资收益或承担甲方投资损失。

(六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义

务。

第五条合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：

(一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担

保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的

明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方

信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。

(二)甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客

户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲

方只能开立一个信用资金账户。

第六条合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具体如下：

(一)信托目的。甲方自愿将保证金(含充抵保证金的有价证券，下同)、融资买入的

全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立

以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目

的的信托。

(二)信托财产范围。上述信托财产的范围是甲方存放于乙方“证券公司客户信用交

易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应

的证券和资金，具体金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券

公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。

(三)信托的成立和生效。自甲乙双方签订合同之日起，甲方对乙方“证券公司客户

信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设

定的信托成立。信托成立日为信托生效日。

(四)信托财产的管理。上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲

、乙双方的其他资产相互独立，不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。

(五)信托财产的处分。乙方享有信托财产的担保权益，甲方享有信托财产的收益

权，甲方在清偿融资融券债务后，可请求乙方交付剩余信托财产。甲方

未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时，乙方有权采取强制平仓措施，对上

述信托财产予以处分，处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务。

(六)信托的终止。自甲方了结融资融券交易，清偿完所负融资融券债务并终止合同后

，甲方以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资

金账户”内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除，同时甲乙双方之间

信托关系自行终止。

第七条合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用

余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围，并载入以下

内容：