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2024年证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)复习试卷及解答参考
一、单选题（本大题有40小题，每小题0.5分，共20分）
1、根据《证券法》的规定，下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是：
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有符合法律、行政法规规定的最低注册资本
D.证券公司的注册资本应当是实缴资本
答案：D
解析：根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本，而不是认缴资本。因此，选项D的表述是错误的。其他选项A、B、C都是证券公司设立的基本条件。
2、在证券市场中，下列哪项行为属于操纵市场的行为：
A.通过大额买卖影响证券交易价格
B.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖该证券
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份
答案：A
解析：根据《证券法》的规定，操纵市场的行为包括但不限于通过大额买卖影响证券交易价格、虚假交易、对倒交易等。选项A描述的行为正是操纵市场的一种方式，因此是正确答案。选项B描述的是虚假信息操纵市场，选项C描述的是内幕交易，选项D描述的是上市公司收购行为，这些都不属于操纵市场的行为。
3、根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.股票交易
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等。股票交易是指投资者在证券交易所进行的买卖行为，这是投资者的行为，不属于证券公司的业务范围。因此，正确答案是D。
4、在证券交易中，下列哪项不属于操纵证券市场的行为？
A.传播虚假信息误导投资者
B.单一主体或者联合多个主体操纵证券交易价格
C.随机买卖证券以获取利润
D.编制并传播虚假的或者误导投资者的信息
答案：C
解析：操纵证券市场的行为通常包括传播虚假信息误导投资者、单一主体或者联合多个主体操纵证券交易价格、编制并传播虚假的或者误导投资者的信息等。随机买卖证券以获取利润是正常的投资行为，不属于操纵证券市场的行为。因此，正确答案是C。
5、根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司的业务范围？
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券自营业务
D.证券市场调研业务
答案：D
解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务等。证券市场调研业务不属于证券公司的业务范围，通常是由证券研究机构或独立的研究团队进行。因此，正确答案是D。
6、以下关于证券市场监管的说法，错误的是：
A.证券市场监管是保护投资者利益的重要手段
B.证券市场监管有助于维护证券市场的公平、公正和透明
C.证券市场监管的目的是为了促进证券市场的发展
D.证券市场监管机构对违法违规行为不予处罚
答案：D
解析：证券市场监管的目的是为了保护投资者利益，维护证券市场的公平、公正和透明，以及促进证券市场的健康发展。证券市场监管机构会对违法违规行为进行处罚，以维护市场秩序。因此，选项D的说法是错误的，正确答案是D。
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司变更注册资本的，应当经（）批准。
A.中国证监会
B.公司董事会
C.注册地证监会派出机构
D.证券交易所
答案：A
解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司变更注册资本的，应当经中国证监会批准。
8、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为（）信息。
A.内幕信息
B.公开信息
C.普通信息
D.技术信息
答案：A
解析：根据《证券法》第七十五条规定，在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
9、根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券交易所的职能？
A.提供证券集中交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.对证券交易活动进行管理
D.从事证券经纪业务
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所的职能包括提供证券集中交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则、对证券交易活动进行管理等，但不包括从事证券经纪业务。证券经纪业务通常由证券公司等经纪机构负责。
10、下列关于证券市场监管的说法，正确的是：
A.证券市场监管的主要目的是为了保护投资者利益
B.证券市场监管的主要目的是为了促进证券市场的投机行为
C.证券市场监管
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