集团有限公司(央企)合规管理办法(2023年1月1日起施行).pdf

**集团有限公司（央企）合规管理办法（2023年1月1日起施行）

**集团有限公司合规管理办法

（自2023年1月1日起施行）

第一章总则

第一条为了加强集团合规管理工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防

控合规风险，保障依法合规经营，促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合

集团实际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团总部、战略单位、直管单位和实体企业（以下统称

“各单位”）的合规管理活动。

第三条本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家

法律法规、监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、企业规章制度等

要求。

本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在生产经营、企业管理过程中因违规

行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管

理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制

度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥各单位党委(党组)领导作用，落实全面依法治国

战略部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决

策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下

贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能部

门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问

责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领

域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效

能。

第五条开展合规管理工作，应当努力实现以下主要目标：

（一）将合规风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，

为企业持续健康发展提供可靠保障，促进企业战略目标的实现。

（二）企业内外部的信息沟通真实、可靠和有效。

（三）各项经营管理活动符合法律法规和监管规则等有关规范，有效防范合规风

险。

（四）制定重大合规风险处置工作预案，有效避免或者减少损失。

第六条各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必

要条件，保障相关工作有序开展。

第七条集团建立统一管理、分级负责的合规管理体制。各单位负责各自的合

规管理工作，指导、监督下属单位合规管理工作。上级单位业务主管部门负责指

导、监督下属单位相应部门开展本业务领域的合规管理工作。

第八条各单位应当把加强合规管理作为主要负责人履行推进法治建设第一责

任人职责的重要内容，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责

任并监督落实。

第二章职责

第九条各单位党委（党组）应当发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，

推动合规要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

各单位应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委（党组）领导下，按照

有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第十条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，董事会或执行董事主要履

行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告。

（二）研究决定合规大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第十一条风险管理委员会是董事会负责合规管理的专门机构。发挥谋经营、

抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度合规管理工作计划，组织制定合规管理

具体制度。