供应商4M变更管理办法.pdfVIP

供应商4M变更管理办法

1、目的与范围

为预防外购件因非预期因素变化而导致供货质量波动，给公司造

成质量损失，本文件对外购件供应商产品设计、生产制造等过程中可

能影响产品质量的要素的变更进行了分级管控和规定。以达到降低外

购件品质风险、交付风险、法规风险及财务风险的目的。

本办法适用于公司外购件供应商生产过程中的人、机、料、法、

环等关键要素的变更管理，不适用于对XX公司技术文件明示的标准

的变更及XX公司通知要求的变更。

2、术语定义

2.14M变更

指关键人员变更、关键设备变更、材料变更、工艺方法、生产环

境变更，以上变更原则上不会改变产品的设计输出要求和性能要求。

3、职责

3.1采购管理部

3.1.1负责供应商4M变更的监控管理，内容包括变更申请的受

理，现场审核的组织实施，变更样件的组织、组织样件验证及结果评

审，合格供应商目录的调整等。

3.1.2负责4M变更信息的传递，以及对违规变更供应商的考核。

3.1.3负责变更产品检测工作。

3.1.4负责对供应商非预期变更实施质量损失的索赔工作。

3.1.5负责供方变更期间外购件供给保障工作，并依据变更结论，

调整采购订单。

3.1.6负责按变更后的状态实施采购。

3.1.7负责向质量管理部报备。

3.4技术中心

3.4.1参与变更样件的验证及评审，并对影响信息公开及相关认

证的样件信息进行申报及备案协调工作。

3.4.2参与供应商审核。

3.5制造工程部

3.5.1参与供应商审核，并对供应商的变更前后工程能力（CPK）

进行确认。

3.6生产单位

3.6.1参与变更样件的验证及评审。

3.7质量管理部

3.7.1参与变更样件的验证及评审，并向主机厂进行4M变更报

备。

3.7.2负责监督供应商4M变更管理过程。

3.8财务部

3.8.1负责依据变更申请，调整供方财务账号、税号与名称以及

在系统中供应商信息的变更维护。

3.9法律事务部

3.9.1对变更单位的风险进行识别。

4、管理内容

4.1受理4M变更申请

4.1.1采购管理部为受理供方4M变更申请的唯一单位。

4.1.2供应商在提交4M变更申请之前应首先评估变更的风险，对

产品的质量、交付等影响程度，对于非必须的变更，原则上采购管理

部不予受理。

4.1.3采购管理部接收到供方4M变更申请后，原则上在5个工作

日内给出受理意见，对于接受4M变更申请的，明确变更管理等级转

入变更流程；对于不同意变更受理的，采购管理部应告知供方。

4.2管理4M变更过程

4.2.1采购管理部受理4M变更申请后，在3个工作日内将供方预

变更信息传递到相关部门。

4.2.2采购管理部依据提供的变更性质确认所需周期，并做好变

更过程的物料供给。

4.2.3必要时，供应商应提交变更前后的工程能力证明（CPK）。

4.2.4采购管理部组织对供应商4M变更前后工程能力（CPK）的

确认，不能满足要求的不予批准。

4.2.5质量管理部在4M变更过程中重点关注产品的市场质量状

况，有突发质量问题，应立即反馈采购管理部，由采购管理部追溯是

否由供方4M变更引起的。

4.2.6供方4M变更，必要时质量部向主机厂进行4M变更报备。

4.2.7对于4M变更尚处在变更流程中未批准完成的，供方实际

已完成变更的，由采购管理部依据风险情况可暂停供方供应或同步进

行变更验证。

4.3管理4M变更备案、检测与审核

4.3.1公司根据供应商提出的4M变更要素，评估供货、质量等方

面的影响程度，实施备案、检测、审核三层等级管理模式。具体参考

附件1《供应商4M变更等级管理方案》执行。

4.3.2备案管理要求

1）对于归类为备案管理等级的变更，由采购管理部组织对供方

变更提交材料的完整性、真实性进行审核、备案。

2）备案管理等级的审批由采购管理部提出，报分管领导批准。

3）对于备案管理等级的变更项目，供方至少提前1个月提交变

更申请及变更的书面证明材