香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章.pptxVIP

香港证券与期货从业员资格考试

卷一教材讲解;第一章香港金融业监管概览;金融产品与服务及其监管;过往的监管问题;香港的监管机构示意图;香港的监管机构示意图;香港除证监会外的监管机构;香港除证监会外的监管机构;香港除证监会外的监管机构;香港除证监会外的监管机构;香港证券及期货事务监察委员会

组织结构;证券及期货事务监察委员会概况;证监会主要机构;证监会主要机构;纪律处分权力、程序及惩罚。;香港交易及结算所有限公司;香港金融市场的参与者及中介人;本章学习重点;第二章有关的香港法例的原则及

《公司条例》;香港法律制度概述;《公司条例》及有关事宜;《公司条例》及有关事宜;《公司条例》及有关事宜;与公司有关的其他事宜;本章学习重点;第三章《证券及期货条例》;《证券与期货条例》的由来;《证券与期货条例》的目标;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;《证券与期货条例》架构;本章学习重点;本章学习重点;第四章发牌及附属法例;发牌制度;发牌制度;适当人选;资本规定;其他关于资本的规定;客户证券规定;客户款项规则;备存记录规则;成交单据、户口结单及收据规则;帐目与审计规则;本章学习重点;本章学习重点;第五章业务操守及客户关系;证监会持牌人或注册人操守准则;九条一般原则;九条一般原则;九条一般原则;专业投资者;风险披露声明;基金经理操守准则;企业融资顾问操守准则;股份登记机构操守准则;本章学习重点;本章学习重点;第六章业务运作及实务;内部监控指引;内部监控指引;关于运作监控与风险管理的补充规定;洗黑钱及恐怖分子筹资活动;互联网交易及顾问服务;其他;本章学习重点;本章学习重点;第七章证券、期权及期货;证券交易;证券交易;证券交易;证券交易;在联交所买卖的期权;期货合约交易;就证券及期货合约提供意见;本章学习重点;其他证监会监管的活动;其他证监会监管的活动;联交所颁布的《上市规则》;联交所???布的《上市规则》;联交所颁布的《上市规则》;收购、收购、合并及股份购回;资产管理;资产管理;杠杆式外汇交易;本章学习重点;本章学习重点;第九章市场失当行为、不当交易行为及遵守法则;市场失当行为审裁处;市场失当行为;市场失当行为;不当交易行为;投资者赔偿安排;个人资料（私隐）条例;其他有关问题;本章学习重点;本章学习重点