联通审计稽核岗位职责(四篇).pdf

联通审计稽核岗位职责

一、主持本部门全面工作,负责稽核部门(稽核队)日常管理工作，

组织稽核人员完成计划工作任务。

二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报批后组织实施。

三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法，报批后组

织实施。

四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的

序时稽核、项目稽核。定期向主管部门、分管领导报告工作。

五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项

目稽核的完成情况。

六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审

计。

七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核情况、问题，提出处理

意见或建议，报批后执行。督促信用社和有关部门对稽核移送问题的

整改、落实和反馈。

八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向上级部

门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。重大案件(事故)按规定程

序和时间及时报告。

九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。

十、对稽核人员的工作奖惩。

十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，研究解

决稽核问题。

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十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项

规章制度、办法及业务知识，完成稽核人员培训教育任务。

十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录

入、上报等工作。

十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定

期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好

工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲

职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各

项工作。

十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

联通审计稽核岗位职责（二）

主要包括以下几个方面：

一、财务审计

财务审计是联通审计稽核岗位的基本要求，负责对联通公司的财

务报表进行审查和核实，确保其准确性和可靠性。主要职责包括：

1.审查和验证联通财务报表，核对财务数据和信息的准确性和完

整性；

2.检查联通的财务账簿和记录，确保其符合相关法规和会计准则

的要求；

3.检查和评估联通的内部控制制度，发现并纠正潜在的风险和问

题；

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4.提出改进建议，帮助联通改善财务管理和报表披露。

二、内部审核

内部审核是联通审计稽核岗位的重要职责之一，负责对联通公司

内部控制制度和业务流程进行审查和评估，确保其有效性和合规性。

主要职责包括：

1.审核和评估联通的内部控制制度，包括风险管理、流程规范、

授权审批等方面；

2.检查和验证联通的内部流程和程序，发现并纠正存在的问题和

不合规的行为；

3.跟踪和监督联通的内部控制改进和整改措施的执行情况；

4.提供内部控制建议和培训，提高联通员工的内控意识和能力。

三、业务审计

业务审计是联通审计稽核岗位的重要职责之一，负责对联通公司

的各项业务活动进行审查和评估，确保其合规性和效率性。主要职责

包括：

1.审核和评估联通的业务活动和操作流程，确保其符合相关法规

和政策的要求；

2.检查和验证联通的业务合同和交易，发现并纠正存在的问题和

风险；

3.跟踪和监督联通的业务实施和执行情况，确保业务目标的实

现；

4.提供业务改进建议和培训，提高联通员工的业务水平和能力。

四、风险管理

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风险管理是联通审计稽核岗位的重要职责之一，负责对联通公司

的风险情况进行评估和监控，确保其风险控制和防范措施的有效性。

主要职责包括：

1.评估和监测联通的风险状况，包括市场风险、信用风险、操作

风险等；

2.审查和验证联通的风险管理制度和流程，发现并纠正存在