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公司风险管理办法

第一章总则

第一条为建立健全公司风险管理体系，提升风险管理能

力，保障公司风险管理目标实现，促进公司持续、健康、稳定

发展，根据《中央企业全面风险管理指引》《公司风险管理规

定》制定本办法。

第二条本办法适用于公司本部及所属各单位。

第三条本办法所称“风险”，指未来的不确定性对公司

实现其经营目标的影响。风险一般可分为战略风险、财务风险、

市场风险、运营风险、法律风险等。

第五条本办法所称风险管理体系是指组织管理体系中与

管理风险有关要素的有机组合，包括所设置的组织机构、配置

的人力资源、制定的相关管理制度标准、开展的风险管理活动

以及为此建立的信息系统等方面。

第六条本办法所称风险管理三道防线，即各有关职能部

门和所属单位为第一道防线，风险归口管理部门为第二道防线，

审计部门为第三道防线。

第七条本办法所称“各风险负责单位”，指公司本部各

职能部门及所属单位。

第八条风险管理应遵循以下原则：

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（一）风险预防和控制相结合原则。运用规范的风险管理

程序和方法，有效预防风险的发生，控制风险的不利影响；

（二）全面性与重要性相结合原则。风险管理应覆盖全产

业领域、全业务过程、全组织层级和全体职工，突出重要业务、

重点单位及重点岗位的风险管理；

（三）分级管控与三道防线相结合原则。风险管理应实施

分级管控，构建职能部门、风险归口管理部门和审计监督部门

对风险管理的三道防线，三道防线各司其职，协同配合；

（四）成本与效益相结合原则。企业实施风险管理应兼顾

成本和收益，以适当的成本实现有效的风险管理。

第二章管理职责

第九条总经理办公会是公司风险管理及内部控制的指导

与审议机构，其职责包括：

（一）审议公司全面风险管理年度工作报告；

（二）确定公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受

度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；

（三）批准重大决策的风险评估报告；

（四）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；

（五）督导企业风险管理文化的培育。

第十条总经理或总经理委托的分管领导，负责主持全面

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风险管理的日常工作，其职责包括：

（一）领导建立公司的风险管理体系；

（二）负责审核公司风险管理组织机构设置及其职责方案；

（三）了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理

现状，做出有效控制风险的应对；

（四）审核公司风险管理年度报告；

（五）审核提交总经理办公会审议的各项报告，提出风险

管理工作的意见，并监督其落实；

（六）在公司内倡导风险管理文化，推动风险管理信息系

统建设。

第十一条公司法律商务部是风险归口管理部门，作为风

险管理第二道防线，履行以下职责：

（一）推进公司风险管理体系建设，组织制定风险管理制

度；

（二）编制公司风险管理年度工作计划和工作要点；

（三）指导评价所属单位开展风险管理工作，跟踪检查评价

改进意见落实；

（四）组织公司各风险负责单位开展年度风险评估，分解和

落实重大风险管理责任，跟踪检查和反馈风险管理效果；

（五）组织协调全面风险管理日常工作，指导、监督各风险

负责单位开展全面风险管理日常工作；

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（六）定期汇总公司各风险负责单位上报的风险管理信息，

定期汇报风险管理工作情况；

（七）培育和塑造风险管理文化，开展风险管理培训；

（八）办理有关风险管理的其他事项。

第十二条公司本部职能部门负责职能范围内的风险控制，

作为第一道防线，履行以下职责：