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银行对外部监管和内部检查发现问题整改

工作的暂行规定

规定：xx银行对外部监管和内部检查发现问题的整改工

作

第一章总则

为规范对外部监管和内部检查发现问题的整改，建立健全

整改程序和机制，提高整改效果，确保检查发现问题得到及时

纠正和处理，本规定根据x银行有关规章制度制定。

本规定所称的外部监管和内部检查主要是指外部监管部门

对x银行（含各级分支机构）实施的各类监管检查和x银行系

统内部组织开展的各项监督检查（以下简称“内外部监管检

查”）。接受外部监管和内部检查的各级分支机构（含各部门）

称为被检查单位。

外部监管包括___（含其分支机构，简称___，其他同）、

___、___、财政部、监事会等外部监管部门对x银行开展的各

类业务监管检查。外部监管部门提交的各类检查报告、监管报

告、发现事实确认书、监管意见、检查通报、检查处理决定等

统称为外部监管报告。

内部检查包括x银行各级行业务主管部门组织开展的各类

自律监管检查和内部监督部门（含审计、监察等，下同）组织

开展的各项监督检查。内部检查后形成的各类检查报告统称为

内部检查报告。

整改工作坚持“实事求是、有错必纠、分级管理、责任追

究、标本兼治”的原则，最大限度地发挥和利用内外部监管检

查报告的成果，确保检查发现问题得以纠正和处理。

本规定适用于x银行各级行（含各部门，下同）落实内外

部监管检查发现问题的整改工作。

第二章部门职责

建立整改工作责任制度。整改工作的主体是内外部监管检

查报告中指出存在问题的各级行和业务部门（简称“整改单

位”）。各级行行长对整改工作负总责，负责研究和制定整改

措施，确保按期完成整改工作；各部门负责人是整改工作的直

接责任人，具体负责组织落实整改工作；各部门要明确具体承

办人员，专职抓好整改工作。

建立部门分工协作机制。按照职责权限，整改工作实行各

级行部门负责制。对涉及多个部门的整改事项，各部门之间要

加强配合，合力抓好整改工作。

业务主管部门负责对整改问题的核实和落实整改；审计部

门负责对员工的违规行为实施经济处罚处理；监察部门负责对

员工的违规行为实施纪律处分；人事部门负责对员工的违规行

为实施人事方面的行政处理。

二）提出具体的整改要求和建议，包括整改内容、整改时

限、整改责任人等；

三）对于特别重要或紧急的整改问题，应当及时向行领导

报告，并采取必要的应急措施；

四）整改意见应当与问题的性质、严重程度相匹配，不得

过于苛刻或宽泛。

第十五条发送整改通知。督办职能部门应当按照整改意见

的要求，向承办单位和部门发送整改通知，明确整改内容、整

改时限、整改责任人等，要求承办单位和部门按照要求进行整

改，并在规定时限内反馈整改结果。

一）整改通知应当明确、具体，不得含糊其辞或过于宽泛；

二）整改通知应当采用书面形式，加盖公章，并抄送有关

行领导和督办牵头部门；

三）整改通知应当及时送达，确保承办单位和部门在规定

时限内收到通知。

第十六条确定整改标准。督办职能部门应当根据整改要求，

制定相应的整改标准和评价指标，明确整改目标和达成标准的

具体要求。

一）整改标准应当与问题的性质、严重程度相匹配，不得

过于苛刻或宽泛；

二）整改标准应当科学合理，可操作性强，能够有效解决

问题；

三）整改标准应当明确具体，便于承办单位和部门理解和

执行。

第十七条跟踪检查和反馈汇总。督办牵头部门应当定期组

织跟踪检查，了解整改进展情况，并及时向行领导和督办职能

部门反馈汇总情况，协调解决整改过程中的问题和困难。

一）跟踪检查应当按照整改通知要求进行，重点关注整改

进展情况、整改效果和存在的问题；

二）反馈汇总应当及时、准确、全面，反映整改工作的实

际情况和存在的问题；

三）协调解决问题应当及时、有效，采取切实可行的措施，

确保整改工作的顺利进行。

第十八条撰写整改分报告。督办职能部门应当按照整改要

求，撰写整改分报告，反映整改工作的进展情况、整改结果和

存在的问题，并提出下一步的整改建议和措施。

一）整改分报告应当具有可读性、可操作性和可信度；

二）整改分报