公开发行公司债券受托管理协议必备条款5篇.docx

公开发行公司债券受托管理协议必备条款5篇

篇1

甲方（受托管理人）：[受托管理人名称]

乙方（发行人）：[发行人名称]

鉴于：

1.乙方作为公司债券的发行人，需要委托甲方作为受托管理人，以维护债券持有人的利益。

2.甲方作为专业的受托管理机构，愿意接受乙方的委托，并按照本协议的规定履行受托管理职责。

一、受托管理内容

甲方作为受托管理人，将负责以下事项：

1.债券持有人的权益保护：甲方将密切关注乙方的经营状况和偿债能力，确保乙方按时、足额偿还债券本金和利息。

2.信息披露与透明度：甲方将督促乙方及时、准确、完整地披露公司债券相关信息，提高市场透明度。

3.风险管理与预警：甲方将建立风险预警机制，对乙方可能出现的偿债风险进行预警，并及时向债券持有人通报。

4.专项账户管理：甲方将开设专项账户，用于接收和管理乙方偿还的债券本金和利息，确保资金的安全和合规使用。

5.受托管理报告：甲方将定期向债券持有人提交受托管理报告，详细说明受托管理工作的开展情况和乙方的经营、偿债情况。

二、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方提供必要的文件和资料，以便履行受托管理职责。

2.甲方有权对乙方的经营状况和偿债能力进行监督和检查，并要求乙方进行整改。

3.甲方有权在乙方出现偿债风险时，采取必要的风险控制措施，保护债券持有人的利益。

4.甲方有权要求乙方按时、足额偿还债券本金和利息，并确保资金的安全和合规使用。

5.甲方应当履行受托管理职责，为债券持有人的利益尽职尽责。

6.甲方应当及时、准确、完整地披露受托管理工作相关信息，提高市场透明度。

7.甲方应当建立风险预警机制，对乙方可能出现的偿债风险进行预警，并及时向债券持有人通报。

8.甲方应当开设专项账户，用于接收和管理乙方偿还的债券本金和利息，确保资金的安全和合规使用。

9.甲方应当定期向债券持有人提交受托管理报告，详细说明受托管理工作的开展情况和乙方的经营、偿债情况。

三、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方提供必要的支持和协助，以便履行受托管理职责。

2.乙方应当配合甲方的监督和检查工作，并按照甲方的要求进行整改。

3.乙方应当按时、足额偿还债券本金和利息，并确保资金的安全和合规使用。

4.乙方应当及时、准确、完整地向甲方提供必要的文件和资料，以便甲方履行受托管理职责。

5.乙方应当履行偿债义务，保障债券持有人的利益。

6.乙方应当配合甲方进行信息披露，提高市场透明度。

7.乙方应当及时向甲方通报可能影响偿债能力的重大事项。

8.乙方应当接受甲方的监督和管理，确保受托管理工作的顺利进行。

9.乙方应当按照甲方的要求进行专项账户的管理和使用，确保资金的安全和合规使用。

10.乙方应当配合甲方进行受托管理报告的编制和提交工作。

四、协议的生效、变更与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议的变更应当得到双方的协商一致，并以书面形式确认。

3.有下列情形之一的，甲方可以终止受托管理协议：

（1）乙方出现严重偿债风险，且未能采取有效措施进行整改的；

（2）乙方未能按时、足额偿还债券本金和利息的；

（3）乙方违反本协议约定的义务，且未能及时纠正的。

4.在协议终止时，甲方应当及时向债券持有人通报协议终止的情况，并协助乙方完成相关资金的清算工作。

5.本协议的终止不影响甲方向乙方追偿因履行受托管理职责所产生的费用的权利。

篇2

甲方（受托管理人）：[受托管理人名称]

乙方（发行人）：[发行人名称]

鉴于：

1.乙方作为发行人，计划公开发行公司债券；

2.甲方作为受托管理人，接受乙方的委托，负责管理、监督和保护乙方的利益；

3.双方遵循公平、公正、诚实信用的原则，共同制定本协议。

第一条协议目的

本协议旨在明确甲方作为受托管理人的职责和权利，保障乙方的利益，确保公司债券的顺利发行与后续管理。

第二条甲方职责

1.甲方应按照本协议的约定，对乙方的公司债券进行全程管理，包括但不限于发行前策划、发行中监督、发行后跟踪；

2.甲方应监督乙方的信息披露情况，确保信息披露的真实性、准确性和完整性；

3.甲方应协助乙方制定债券存续期内的还款计划和风险控制策略；

4.甲方应代表乙方利益，在必要时采取法律手段保护乙方的权益。

第三条乙方权利与义务