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伦理题目与申请基金题目

1、77、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）[单选题]*

A、股票期货

B、股票权证

C、商品期货

D、股指期货(正确答案)

2、2.某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述

错误的是()。[单选题]*

A已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗

B该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请

C该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德(正确答案)

D该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求

3、62、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。[单选题]*

A、非系统性风险(正确答案)

B、市场风险

C、系统性风险

D、结构性风险

4、30、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。[单

选题]*

A、365(正确答案)

B、360

C、180

D、120

5、5某基金2015年的平均收益率为10%，该年市场无风险收益率为2%，该基金的收益率

标准差为10%，则该基金的夏普比率为（）。[单选题]*

A1.0

B0.6

C0.8(正确答案)

D0.4

6、40.申请募集基金应提交的主要文件不包括()。[单选题]*

A招募说明书正式文本(正确答案)

B基金合同草案

C律师事务所出具的法律意见书

D基金募集申请报告

7、99、A基金的基金管理人决定进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.5元，某投资

者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式，其除息前对应的A基金资产价值30000

元，则除息后该投资者的A基金资产价值为（）元。[单选题]*

A、20000

B、30000(正确答案)

C、29000

D、31000

8、90、关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）.[单选题]*

A、美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低一些

B、期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转

化

C、看涨明权又称买入期权(正确答案)

D、欧式期权可以提前或推迟执行

9、10、在银行间债券市场，债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期

是（）。[单选题]*

A、截止过户日

B、交易日

C、债权债务登记日

D、结算日(正确答案)

10、95.投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同

时还是一只()。[单选题]*

A公司型封闭式基金

B契约型开放式基金(正确答案)

C契约型封闭式基金

D公司型开放式基金

11、54.()是现代金融体系的两大运作载体。[单选题]*

A期货市场和股票市场

B基金市场和股票市场

C股票市场和债券市场

D金融市场和金融服务机构(正确答案)

12、6以下关于特雷诺比率，说法正确的是（）。[单选题]*

A特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率(正确答案)

B特雷诺比率衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益

C特雷诺比率是单位跟踪误差所对应的超额利益

D特雷诺比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

13、27关于开放式基金的分红，下列选项中表述错误的是（）。[单选题]*

A可以采用现金分红方式或者分红再投资转换为基金份额的方式

B每一份基金份额享有同等分配权

C如果基金份额持有人事先没有做出选择，则基金收益分配默认转为基金份额(正确答案)

D收益分配方案、时间和发放方法都是分红公告中应当包含的主要内容

14、67.关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是()。[单选题]*

A发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改(正确答案)

B应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度

C公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

D信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习

15、88.关于认购和申购的区别，以下表述错误的是()。[单选题]*

A认购申请和申购申请的份额确认日相同(正确答案)

B申购通常按未知价确认

C认购费率实践中一般低于申购费率

D认购价通常固定为1元

16、27