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证券从业之证券市场基本法律法规训

练试卷附带答案

单选题（共20题）

1.以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易

提供服务

B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券

市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】A

2.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会

计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计

账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

【答案】B

3.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设

立条件的说法正确的是（）。

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立

条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合

规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类

子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其

他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】A

4.(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,

下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）

证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下

列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下

列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）

（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列

关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

7.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会

报送另类投资业务月度报表。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报

送另类投资业务月度报表。

A.5

B.8

C.10

D.20

【答案】C

8.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要

涉及的（）。

《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉

及的（）。

A.法律

B.法规

C.部门规章

D.其他规范性文件

【答案】C

9.不得向公众披露的私募业务信息有（）

不得向公众披露的私募业务信息有（）

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

10.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向

证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(