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第一章总则
第一条为推动省属企业全面加强合规管理,提升依法
合规经营管理水平,有效防控合规风险,着力打造法治国企,
保障企业高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,参照
《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规〔2018〕106
号)《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔2018〕1916
号),制定本指引。
第二条本指引所称省属企业(以下简称“企业”),是指
四川省政府国有资产监督管理委员会(以下简称“省国资委”)
代表省政府履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规,是指企业及其员工、有关利益相关方
的经营管理行为符合法律法规、监管规定、职业道德、行业
准则、商业习惯和企业章程、规章制度以及国际条约、规则
等要求。
本指引所称合规风险,是指企业及其员工、有关利益相
关方因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经
济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,
以企业及其员工经营管理行为为对象,开展包括方案制定、
体系建设、制度制定、合规审查、风险识别、风险应对、责
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任追究、合规文化培育、合规培训、考核评价、持续改善等
有组织、有计划的管理活动。
第三条企业应当建立健全合规管理制度,设立或完善
合规管理组织架构,明确合规管理责任,加强合规文化建设,
全面构建合规管理体系,有效防控合规风险,确保企业依法
合规经营。
第四条企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系:
(一)全面覆盖。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、
各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,
贯穿决策、执行、监督全流程。
(二)强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人
履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。按照谁主管、
谁负责的原则,强化业务、职能部门合规管理要求。建立全
员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督
促有效落实。
(三)协同融合。推动合规管理与法律风险防范、监察、
审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接,实现各
体系成果共享,加强管理活动协同联动,避免重复管理、体
系冲突。
(四)客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员
工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职
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责,不受其他部门和人员的干涉。合规负责人任免应该征求上级
部门的意见。
(五)以企业价值观为导向。将合规理念纳入企业价值
观体系,充分体现国有企业使命和担当,并以价值观作为衡
量合规管理最终标准。
(六)风险穿透。要牢固树立合规“零容忍”理念,坚持
风险穿透原则,避免形式合规掩盖实质不合规。
(七)有效落地。合规体系要加强与业务、管理活动融
合,将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、
业务流程,保证合规有效落地。
第五条省国资委负责指导监督企业合规管理工作。
第二章合规管理职责
第六条企业党委会的合规管理职责主要包括:
(一)发挥把方向、管大局、保落实的重要作用,全面领
导、统筹推进合规管理工作;
(二)推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规;
(三)研究合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设
置;
(四)对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管
理情况进行监督;
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(五)对合规管理相关的重大事项研究提出意见;
(六)按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。
第七条董事会的合规管理职责主要包括:
(一)建立健全总法律顾问制度,推动建立和完善合规
管理体系建设,监控合规管理体系有效运行;
(二)批准企业合规管理战略规划、基本制度、年度报
告;
(三)决定合规管理负责人的任免;
(四)决定合规管理牵头部门的设置和职能;
(五
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