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金融行业风险控制与预警机制构建方案

TOC\o1-2\h\u20274第一章风险控制概述 3

297711.1风险控制的重要性 3

72461.2风险控制的基本原则 3

23801.3风险控制的主要目标 3

21103第二章风险识别与评估 4

187172.1风险识别的方法与工具 4

101122.1.1文献分析法 4

232972.1.2实证分析法 4

211702.1.3专家访谈法 4

313492.1.4财务分析法 4

180032.1.5数据挖掘法 4

26122.1.6风险地图工具 4

136532.2风险评估的技术与指标 5

184562.2.1风险价值（VaR） 5

107662.2.2预期损失（EL） 5

290242.2.3条件风险价值（CVaR） 5

245692.2.4风险调整后的收益（RAROC） 5

250692.2.5风险指标 5

247062.3风险等级划分与预警信号 5

200652.3.1风险等级划分 5

89902.3.2预警信号 5

30797第三章信用风险控制 6

131203.1信用风险的定义与分类 6

299103.1.1信用风险的定义 6

130413.1.2信用风险的分类 6

85703.2信用风险识别与评估 6

18013.2.1信用风险识别 6

327153.2.2信用风险评估 7

88043.3信用风险控制措施 7

144443.3.1信用风险预防措施 7

203583.3.2信用风险应对措施 7

18069第四章市场风险控制 7

52524.1市场风险的定义与分类 7

63564.2市场风险识别与评估 8

274494.3市场风险控制策略 8

6396第五章流动性风险控制 9

61525.1流动性风险的定义与分类 9

236435.2流动性风险识别与评估 9

316685.3流动性风险控制措施 9

1696第六章操作风险控制 10

248696.1操作风险的定义与分类 10

320426.1.1定义 10

35936.1.2分类 10

137176.2操作风险识别与评估 10

219306.2.1操作风险识别 10

4326.2.2操作风险评估 11

101136.3操作风险控制策略 11

3153第七章法律合规风险控制 11

80087.1法律合规风险的定义与分类 11

55357.1.1法律合规风险的定义 11

27057.1.2法律合规风险的分类 12

130007.2法律合规风险识别与评估 12

143857.2.1法律合规风险识别 12

133687.2.2法律合规风险评估 12

184417.3法律合规风险控制措施 13

119897.3.1建立法律合规管理体系 13

97027.3.2加强法律合规培训与宣传 13

183777.3.3优化业务流程，降低合同风险 13

288157.3.4加强知识产权保护 13

81567.3.5落实反洗钱工作 13

22089第八章风险预警机制构建 14

252048.1风险预警机制的基本框架 14

313088.1.1风险预警机制的定义与作用 14

239828.1.2风险预警机制的基本框架 14

212428.2风险预警指标体系构建 14

297458.2.1风险预警指标体系构建原则 14

120058.2.2风险预警指标体系构成 14

324288.3风险预警信号传递与处理 15

160968.3.1风险预警信号传递 15

87268.3.2风险预警信号处理 15

13741第九章风险控制与预警机制的运行与维护 15

23529.1风险控制与预警机制的运行流程 15

209989.1.1风险识别与评估 15

89199.1.2风险防范与控制 16

36099.1.3风险监测与预警 16

215449.2风险控制与预警机制的维护策略 16

183459.2.1完善风险管理制度 16

175459.2.2提高风险管理技术 16

37009.2.3加强风险文化建设 16

233009.3风险