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公司合规审查管理办法

第一章总则

第一条为防范和控制公司合规风险，促进公司依法合规健康发展，

[2006]108

根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革号）、《中

[2018]106

央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规号）、《中央

企业合规管理办法》（国资发法规[2023]42号）、《天津市市管企业

合规管理试点工作意见》以及集团公司《合规管理办法》，结合公司

合规管理实际需要，制定本办法。

第二条本办法适用于公司合规审查相关工作。

第三条本办法所称合规审查是指公司依据合规规范对本办法规

定的经营管理事项、文件的合规性进行审查，对相关合规风险进行识

别、提示，提出法律合规风险防控措施或建议的工作。

第四条合规审查应遵循以下原则：

（一）依法合规原则；

（二）事前主动、全面审慎原则；

（三）实事求是、客观独立原则；

（四）维护公司合法权益与促进公司良性发展原则；

（五）事项主办部室审查与合规管理部室审查相结合的原则。

第二章部室分工与职责

第五条公司各部室负责搜集更新本部室职能范围所涉及的合规

规范及监管要求；负责对本部室业务经营活动所涉及的重大项目、合

同、规章制度、其他文件等是否符合合规规范开展首轮审查工作；负

责对合规审查意见进行论证沟通及推进落实。

第六条根据《公司合规管理办法》规定相关管理职责，企业发展

部为合规审查管理的归口部室，负责对公司合规制度、内控流程体系

建设进行统筹管理，负责制定合规审查管理办法，设计合规审查流程

及表单；企业发展部、行政办公室、党群办公室组织对公司内部制度

文件进行合规审查工作；企业发展部、行政办公室（董事会办公室）、

党群办公室组织对重大经营决策事项进行合规审查工作；企业发展部、

计划财务部对框架类合同协议进行审查。

第七条企业发展部从法律事务及相关管理职责视角进行审查，并

建立公司合规审查台账；计划财务部负责从资金、预算、资产核算等

职责视角进行审查；党群办公室从党内法规、党总支决策会议等职责

进行审查；行政办公室（董事会办公室）从公司章程、董事会决议、总

经理决策会议等职责视角进行审查；公司其他部室作为合规审查专业

会签部室，对涉及相关职能事项进行合规审查。

第三章审查依据

第八条合规审查依据即公司开展合规审查所依据的合规规范。包

括但不限于：

（一）适用的国际条约、国际规则（如联合国贸易术语解释通则）

及国际组织的决定（如联合国的制裁决议等）；

（二）我国法律、法规、部室规章（包括司法解释）、规范性文

件、行业监管规则、标准、行政许可和授权；

（三）部分具有域外效力的其他国家的法律法规（如美国的反海

外腐败法案、出口管制条例等）；

（四）党内法规；

（五）行业准则和自律性规则；

（六）商业惯例；

（七）社会公认并普遍遵守的道德规范和公序良俗；

（八）公司章程、董事会决议、管理层决定、规章制度（包括公

司内部制度文件和集团公司、股份公司规章制度）。

第四章审查范围及要求

第九条下列事项及相关文件应当进行合规审查：

（一）重大经营决策事项

1.经营发展战略、重大经营方针的制定和调整；

2.

章程、核心管理制度的制定和修订；

3.管理机构的设置与调整；

4.重大资产处置、国有产权与股权变动；

5.企业合并、分立、改制、解散、清算；

6.限额以上的重大投资；

7.商业贷款、融资、发行债券；

8.对外担保；