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天津银行15种问责方式级

第一条为了推动案件防控工作，切实落实责任，建立和完善违规惩

戒机制,促进本行员工依法合规操作,根据监管部门“上追两级”、“双

线问责”、“一案四问责”等案件责任追究制度的要求和自治区联社

有关制度规定，结合本行实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称问责制，是指本行内部已建立明确的岗位责任制

度、规定、办法和落实各级各岗位人员的职责，对因故意或者过失，

不履行或者不正确履行应负的职责,违法、违章、违纪、违反岗位操

作规程、风险隐患不排除或无防范措施等，导致本行受到或可能遭受

法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失等严重后果及其他合

规风险的行为；对当事人、不严格执行规章制度的相关人员、与作案

人交往较多的知情人及案发单位两级领导人的直接责任、相关责任、

案件单位及业务条线管理责任、上级相关领导责任，进行责任追究的

制度。

第三条问责坚持权责统一、赏罚分明、责罚适当、实事求是、公正

公平的原则，坚持教育与惩戒相结合、追究责任与改进工作相结合，

确保各项工作健康发展。

第四条问责的范围包括各部门的管理行为和各项业务操作环节。问

责的对象是各项业务操作或决策、管理环节中,因违法、违章、违纪、

违规操作、风险隐患不排除或无防范措施、未尽职管理或因制度缺陷

而产生风险所涉及的操作人员、各管理部门负责人员及高管人员.

第二章问责事项

第五条有下列情形之一的，应当进行问责:

（一）职责范围内存在重大决策失误、重大案件、重大损失和重大风

险，影响本行未来发展的；具有重大财务违规行为；违法、违章、违

纪办理业务；逆程序操作等,造成重大差错、风险、损失或其他严重

后果的；

（二）无正当理由未完成总行确定的重要工作任务，有令不行，有禁

不止,影响政令畅通，给全局工作带来不利影响，造成严重后果。

（三)无充分理由连续三个月未完成总行给本单位确定的各项经营目

标，影响总行全年经营目标的实现，造成严重后果。

（四）因未认真履行工作职责,致使造成重大差错或损失或其他严重

后果的；

（五）对发现风险或违规问题隐瞒不报,或者不主动避免任何类似违

规事件的发生和纠正已发生的违规事件的行为的;

(六）对重大、突发事件等应报未报或迟报、谎报、瞒报、漏报的行

为的;

（七)对被客户投诉,或本行内部员工、其他个人或团体组织向本行提

出附有相关证据材料举报的；

(八）对检查人员在日常的合规管理和监督检查中未充分尽职，以致

该发现的问题未发现，该处罚的未处罚,该提出整改意见而未提出的

行为的。

（九）在业务操作和管理中违反国家金融法律法规、有关内控制度、

操作规程、规定等，遭受较大经济处罚的;

（十）其他造成重大违规案件、事故或重大经营风险发生的行为.

第三章问责方式

第六条问责方式

（一）诫勉谈话;

(二）取消当年评优评先资格;

（三）责令作出书面检查；

（四)责令公开道歉；

（五）通报批评；

(六）调整工作岗位；

（七)停职检查或处理相关事项；

（八）劝其引咎辞职；

（九）责令辞职；

（十）建议免职；

（十一)解除劳动合同。

以上问责方式可以单独使用或并用，并按照本行相关经济处罚管理办

法对其进行经济处罚或纪律处分。

第七条对总行高管人员的问责建议由董事长、独立董事或其他董事

会成员提出,具体实施由董事会审议决定;对其他经营管理人员的问责

由本行行长提出，对业务操作人员的问责建议由相应业务条线的管理

部门提出，具体实施由行长办公会议审议决定;情节严重或涉及纪律

处分的，需提交本行党委、纪委审议决定；涉及犯罪的，移交司法机

关处理。本行稽核监察部为问责的经济处罚执行部门，人力资源部为

问责纪律处分执行部门。

第八条根据被问责情形的情节、损害和影响程度,决定问责方式：

（一）情节轻微，损害和影响较小的，对责任人诫勉谈话；取消当年

评优评先资格；责令作出书面检查。

（二）情节严重，损害和影响较大的,对责任人采取责令公开道歉；

通报批评;调整工作岗位；停职检查或处理相关事项.

（三)情节特别严重，损害和影响重大的，对责任人劝其引咎辞职;责

令辞职；建议免职；解除劳动合同。