国企集团合规管理办法.pdf

ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例

文件名称：国企集团合规管理办法生效日期：2022-02-21

文件编号：页数1/8生效版本：A0

文件制修订记录

NO制/修订日期修订编号制/修订内容版本页次

12022-02-21-新制订A0

核准审核制订

ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例

文件名称：国企集团合规管理办法生效日期：2022-02-21

文件编号：页数2/8生效版本：A0

第一章总则

第一条为规范XXX公司合规管理工作，保障公司持续、稳定、健康发展，依据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家相关法

律法规、以及财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、公司《章程》

和有关规章制度，制定本办法。

第二条本办法适用于XXX公司（以下简称“公司”）。

第三条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律

法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

第四条本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、

受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司及其员

工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应

对、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条公司实施合规管理的总体目标是：

（一）确保公司遵守国家法律法规，依法合规经营、规范运作；

（二）确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行，提高经营活动的效率

和效果，降低实现经营目标的不确定性；

（三）加强全体人员的合规意识，自觉践行公司合规管理措施，将合规管理与

其他管理工作紧密结合；

第七条公司实施合规管理的基本原则是：

（一）全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务、部门和员工，贯穿决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

（二）独立性原则：审计合规职能部门独立于其他部门,享有履行职责必需的知

情权和监督权，其他部门和员工不应以任何理由限制、阻挠其履行职责。

ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例

文件名称：国企集团合规管理办法生效日期：2022-02-21

文件编号：页数3/8生效版本：A0

（三）有效性原则：合规管理应从公司实际情况出发，兼顾成本与效率，强化

相关制度和流程设计的可操作性，提高管理工作的有效性。

（四）协作制衡原则：通过合理设置合规管理组织体系，科学规划工作机制和

流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门之间的相互协作和相互制衡。

第二章合规组织体系与职能

第八条公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司监事、经营管理层、合规

监督部门、合规职能部门及其他职能部门构成。

第九条公司执行董事合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理战略规划；

（二）推动完善公司合规管理体系；

（三）决定公司合规管理有关重大事项。

第十条公司监事的合规管理职责主要包括：

（一）监督公司的决策与流程是否合规；

（二）监督公司和经营管理层合规管理职