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银行分行内控合规检查管理规定

内控合规部门或者分支机构提出的临时增加检查项目，应

当经过内控合规部门审核，并报主管行长批准后执行。

三）检查计划调整。在检查过程中，如发现检查计划需要

调整的情况，应当及时报告内控合规部门，并经过内控合规部

门审核后调整。

第六条检查组织实施。

一）检查组织。内控合规部门负责组织综合检查和专项检

查，组织检查组成员应当具备较高的业务素质和检查能力，且

与被检查对象不存在利益关系。检查组成员应当遵守必威体育官网网址规定，

严格履行职责，保证检查的客观性、公正性和有效性。

二）检查程序。内控合规检查应当遵循规范程序，包括但

不限于检查准备、检查实施、检查记录、检查报告和检查反馈

等环节。检查组应当向被检查对象说明检查的目的、依据、内

容和程序，听取被检查对象的意见和说明，对发现的问题进行

记录和反馈。

三）检查周期。综合检查每年至少开展一次，专项检查根

据需要进行。检查周期应当合理安排，确保检查的全面性和有

效性。

第七条检查结果处理。

一）检查结果反馈。内控合规部门应当及时向被检查对象

反馈检查结果，包括但不限于问题清单、整改要求和检查报告

等内容。被检查对象应当认真对待检查结果，及时整改问题，

确保问题得到有效解决。

二）整改落实。被检查对象应当按照内控合规部门的要求，

制定整改方案，明确整改措施和时限，并按照要求报送内控合

规部门。内控合规部门应当对整改情况进行跟踪和督促，确保

整改措施得到有效落实。

三）问题追究。对于发现的严重问题和违规行为，内控合

规部门应当及时报告主管行领导，按照相关规定进行问题追究

和处理。对于涉嫌违法犯罪的问题，应当及时报告公安机关处

理。

银行分行内控合规检查管理规定

第一章总则

为了规范内控合规检查程序，提高检查质量，统筹管理检

查监督资源，加强对重要业务和高风险领域的检查，有效防范

和化解经营风险，根据《中国银行内控合规检查管理办法》、

《XXX关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》等规定，

制定本规定。

第二章各类检查管理

第五条检查项目实行计划管理。

一）编制年度检查计划。每年12月底前，省行及二级分

行各部门将次年检查需求报送本行内控合规部门，报送内容包

括检查目的、内容及重点、依据、对象、方式、范围、时间等。

内控合规部门在汇总、分析和整合的基础上，确定综合检查和

专项检查项目，制定年度检查工作计划，经主管行长审批后下

发相关部门统一执行。

二）临时增加检查项目。因工作需要，上级行安排、本行

内控合规部门或分支机构提出的临时增加检查项目，应经内控

合规部门审核，并报主管行长批准后执行。

三）检查计划调整。在检查过程中，如发现检查计划需要

调整的情况，应及时报告内控合规部门，并经内控合规部门审

核后调整。

第六条检查组织实施。

一）检查组织。内控合规部门负责组织综合检查和专项检

查，组织检查组成员应具备较高的业务素质和检查能力，且与

被检查对象不存在利益关系。检查组成员应遵守必威体育官网网址规定，保

证检查的客观性、公正性和有效性。

二）检查程序。内控合规检查应遵循规范程序，包括检查

准备、实施、记录、报告和反馈等环节。检查组应向被检查对

象说明检查的目的、依据、内容和程序，听取被检查对象的意

见和说明，对发现的问题进行记录和反馈。

三）检查周期。综合检查每年至少开展一次，专项检查根

据需要进行。检查周期应合理安排，确保检查的全面性和有效

性。

第七条检查结果处理。

一）检查结果反馈。内控合规部门应及时向被检查对象反

馈检查结果，包括问题清单、整改要求和检查报告等内容。被

检查对象应认真对待检查结果，及时整改问题，确保问题得到

有效解决。

二）整改落实。被检查对象应按内控合规部门的要求，制

定整改方案，明确整改措施和时限，并按要求报送内控合规部

门。内控合规部门应对整改情况进行跟踪和督促，确保整改措

施得到有效落实。

三）问题追究。对于发现的严重问题和违规行为，内控合

规部门应及时报告主管行领导，按相关规定进行问题追究和处

理。对于涉嫌违法犯罪的问题，应及时报告公安机关处理。

目标、范围、内容、方法、时间、人员等，确保检查工作

有针对性和全面性。