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创新资产证券化合作协议范本

合同编号：__________

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鉴于甲方拥有某项创新资产，并希望通过证券化方式进行融资；乙方具有证券化产品的设计、发行和运作经验，愿意为甲方提供相关服务，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：

第一条创新资产证券化产品概述

1.1产品名称：__________

1.2产品类型：__________

1.3发行规模：__________

1.4发行期限：__________

1.5预期收益率：__________

1.6还款来源：__________

第二条甲方权利与义务

2.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的创新资产相关资料，包括但不限于资产权属证明、财务报表、法律文件等。

2.2甲方应确保所提供的资产符合法律法规及证券化产品的要求，不得存在任何法律风险和瑕疵。

2.3甲方应积极参与到证券化产品的发行和推广过程中，配合乙方完成相关事宜。

2.4甲方在证券化产品存续期间，应按照约定向乙方支付相关费用。

第三条乙方权利与义务

3.1乙方应根据甲方的资产情况，为甲方设计符合市场需求的证券化产品。

3.2乙方负责证券化产品的发行、交易和管理工作，确保产品的正常运作。

3.3乙方应按照约定向甲方支付证券化产品的收益分成。

3.4乙方在证券化产品存续期间，应积极维护甲方的合法权益，协助甲方解决相关问题。

第四条合作流程

4.1双方就创新资产证券化产品进行初步沟通，达成合作意向。

4.2乙方对甲方提供的资产进行尽调，评估资产的可证券化程度。

4.3双方签订本协议，并按照约定开展证券化产品的设计、发行等工作。

4.4证券化产品发行成功后，双方按照约定分享收益，并履行合作协议约定的其他义务。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致合作无法进行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2违约方应赔偿对方因此遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

7.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：__________

一、附件列表：

1.甲方创新资产的相关资料

2.乙方尽调报告

3.证券化产品设计方案

4.发行文件和交易文件

5.收益分成协议

6.法律意见书

7.产品说明书

8.风险评估报告

9.投资者关系材料

10.交易日志和账务记录

二、违约行为及认定：

1.甲方未向乙方提供真实、准确、完整的创新资产资料，或所提供资料存在虚假、误导性信息。

2.甲方未确保所提供资产符合法律法规及证券化产品要求，导致产品发行或运作中出现法律风险和瑕疵。

3.甲方未积极参与到证券化产品的发行和推广过程中，影响产品运作。

4.甲方未按照约定向乙方支付相关费用。

5.乙方未根据甲方资产设计符合市场需求的证券化产品。

6.乙方未按照约定向甲方支付证券化产品的收益分成。

7.乙方未按照约定维护甲方合法权益，导致甲方损失。

三、法律名词及解释：

1.创新资产：指具有创新性、高增长潜力和良好市场前景的资产。

2.证券化产品：指将资产权益或债权转化为证券，并在金融市场上进行交易的产品。

3.尽调：指对资产进行全面调查、评估和审查，以确定其可证券化程度和风险。

4.收益分成：指证券化产品发行成功后，甲方和乙方根据约定比例分享产品收益。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.资产信息不透明或存在风险：进行详细尽调，评估资产的真实价值和风险，必要时拒绝合作或要求甲方补充提供更多信息。

2.法律法规变化：密切关注法律法规的变动，确保产品符合必威体育精装版法律法规要求，必要时咨询专业法律意见。

3.收益分配不均：提前约定清晰的收益分配机制，确保双方的权益得到保障。

4.产品发行不成功：分析市场情况，调整产品设计，提高产品吸引力和竞争力。

5.甲方不配合：加强与甲方的沟通，明确各自的权利和义务，必要时寻求法律途径解决。

五、所有应用场景：

1.科技创新企业的资产证券化融资。

2.房地产企业的资产支持证券（ABS）发行。

3.应收账款、租赁资产的证券化融资。

4.政府和社会资本合作项目（PPP）的资产证券化。

5.金融资产的证券化投资和运作。

6.其他具有可证券化潜力的资产的融资和投资。